Không báo cáo giao dịch cổ phiếu VE9, TNY, hai cá nhân bị phạt hơn 100 triệu đồng

Ngày 14/10/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Tiến Hiệp Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư xây dựng Thanh Niên (mã chứng khoán TNY) số tiền 42,5 triệu đồng.

Cụ thể, ông Hiệp đã không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch và báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Từ ngày 14/11 đến 18/11/2014, ông Hiệp mua 116.000 cổ phiếu TNY nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch; ngày 08/5/2015, ông Hiệp mua 159.197 cổ phiếu TNY nhưng đến ngày 19/5/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Hiệp).

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Hậu, nhà đầu tư cá nhân (địa chỉ liên lạc: Đội 6, Ngọc Hồi, Thanh Trì, Hà Nội) số tiền 62,5 triệu đồng.

Cụ thể, bà Hậu đã không báo cáo theo quy định (Bà Nguyễn Thị Hậu, chủ tài khoản số 040C051188 mở tại CTCP chứng khoán Đại Dương đã trở thành cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và xây dựng VNECO 9 (mã chứng khoán VE9) sau khi mua 473.100 cổ phiếu VE9 vào ngày 03/6/2015 nâng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 6,03% nhưng không báo cáo theo quy định).

Các quyết định trên có hiệu lựức từ ngày ký.