Tháng 3/2015, UBCK xử phạt 7 tổ chức và 7 cá nhân do những vi phạm trong giao dịch chứng khoán

Trong tháng 3/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 07 tổ chức và 07 cá nhân do những vi phạm trong giao dịch và công bố thông tin.

Cụ thể, ngày 3/3/2015, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt 7,5 triệu đồng đối với CTCP Du lịch và Tiếp thị Giao thông Vận tải Việt Nam - Vietravel do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng. Cũng bởi lý do này, ngày 5/3/2015, CTCP Cầu 11 Thăng Long bị xử phạt 7, 5 triệu đồng.

Về các vi phạm trong công bố thông tin, ngày 9/3/2015, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt 60 triệu đồng đối với CTCP Nam Vang do công bố báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2013 không đúng thời hạn. Ngày 13/3/2015, UBCKNN cũng xử phạt 85 triệu đồng đối với CTCP Cầu 14 – Cienco 1 do tính đến ngày 25/12/2014, Công ty chưa công bố thông tin các tài liệu theo quy định tại Khoản 3 Điều 4 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Ngày 10/3/2015, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt 60 triệu đồng đối với Asia Value Investment Limited do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 3/12/2014, nhóm nhà đầu tư có liên quan, gồm Asia Value Investment Limited - chủ tài khoản HSBFC00151, Vietnam Enterprise Limited - chủ tài khoản HSBFCS3763 và Vietnam Investment Limited - chủ tài khoản HSBFC00131 đã bán tổng cộng 70.140 cổ phiếu LAS của Công ty Cổ phần Supe Phốt phát và Hóa chất Lâm thao làm giảm khối lượng nắm giữ từ 9,04% xuống 8,95% nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Ngày 13/3/2015, UBCKNN xử phạt 60 triệu đồng đối với AFC VF Limited do báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 18/9/2014, AFC VF Limited - chủ tài khoản 068FCA6761 và nhóm nhà đầu tư có liên quan gồm các chủ tài khoản 068FIA6529, 068FIA5975, DBHFCA5798 đã mua tổng cộng 8.600 cổ phiếu CKV của Công ty cổ phần COKYVINA làm tăng khối lượng nắm giữ từ 429.800 cổ phiếu CKV lên 438.400 cổ phiếu CKV, tăng từ 10,82% lên 11,05% nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội theo quy định.

Ngày 30/3/2015, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt 100 triệu đồng đối với CTCP Đầu tư Xây dựng Saigon Land do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Cụ thể, ngày 28/11/2014, CTCP Đầu tư Xây dựng Saigon Land đã mua 3.000.000 cổ phiếu, chiếm 6% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Địa ốc dầu khí (mã chứng khoán: PVL). Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2014 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về sở hữu của Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Saigon Land).

07 cá nhân đã bị xử phạt trong tháng 3 do những sai phạm trong giao dịch cổ phiếu.

Ngày 5/3/2015, UBCKNN xử phạt 35 triệu đồng đối với ông Lê Đức Anh do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 74.900 cổ phiếu EIB của Ngân hàng Thương mại Cổ phần Xuất nhập khẩu Việt Nam từ ngày 6/3/2014 đến ngày 14/5/2014.

Đã có 03 người bị xử phạt do sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Đó là ông Vũ Văn Hùng (xử phạt 25 triệu đồng ngày 09/03 do giao dịch từ ngày 10/1/2014 đến ngày 30/06/2014); ông Đinh Văn Truyền (xử phạt 25 triệu đồng ngày 09/03 do giao dịch từ ngày 2/1/2014 đến ngày 27/6/2014), với bà Nguyễn Thị Phô (xử phạt 30 triệu đồng ngày 24/03 do giao dịch từ ngày 6/1/2014 đến ngày 30/6/2014).

Có 02 người bị xử phạt do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Đó là bà Nguyễn Thị Dung, bị xử phạt 35 triệu đồng vào ngày 13/3/2015. Cụ thể, ngày 16/12/2014, bà Nguyễn Thị Dung bán 120.000 cổ phiếu OGC của CTCP Tập đoàn Đại Dương. Đến ngày 20/1/2015, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Nguyễn Thị Dung.

Một trường hợp khác là bà Lâm Thị Thu Phương, bị xử phạt 50 triệu đồng ngày 26/03. Vào ngày 22/4/2014, mua 495.224 cổ phiếu của CTCP Vải sợi May mặc Miền Bắc (Mã CK: TET) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 0% lên 10,42% cổ phiếu có quyền biểu quyết của CTCP Vải sợi May mặc Miền Bắc nhưng đến ngày 24/6/2014 mới thực hiện báo cáo với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Ngày 26/3/2015, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt 50 triệu đồng đối với ông Nguyễn Văn Tốn do không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Cụ thể, ngày 18/4/2014, ông Nguyễn Văn Tốn đã mua 200.000 cổ phiếu của CTCP Vinatex Đà Nẵng (Mã chứng khoán: VDN), dẫn tới tỷ lệ sở hữu đạt 10,15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của CTCP Vinatex Đà Nẵng).

Mai Linh