Tiêu điểm xử phạt trước kỳ nghỉ lễ: Hàng loạt doanh nghiệp và cá nhân bị phạt nặng

Những ngày làm việc cuối cùng trước kỳ nghỉ lễ dài ngày, UBCKNN đã ra hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và tổ chức khác nhau.

Không thực hiện thủ tục chào mua công khai, một công ty bị phạt 250 triệu đồng

Đối với doanh nghiệp, ngày 25/4/2019 UBCKNN ban hành quyết định phạt CTCP Đầu tư và Xây dựng Giao thông Phương Thành số tiền 250 triệu đồng. Nguyên nhân do công ty này đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Cụ thể, công ty Phương Thành đã mua 110.192 cổ phiếu TVG của CTCP Tư vấn đầu tư và xây dựng giao thông vận tải, tăng lượng sở hữu từ 411.044 cổ phiếu (tỷ lệ 20,25%) lên 521.244 cổ phiếu (tỷ lệ 25,68%) mà không thực hiện thủ tục chào mua công khai.

Tiêu điểm phạt tuần qua, một doanh nghiệp bị phạt đến 520 triệu đồng

Tuy nhiên doanh nghiệp bị xử phạt nặng nhất tuần qua là Tổng công ty Rau quả, Nông sản –CTCP với số tiền bị phạt tổng cộng lên đến 520 triệu đồng.

-Trong đó phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán.

-Phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố thông tin theo đúng quy định hàng loạt tài liệu của công ty.

-Phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông. Cụ thể, theo BCTC năm 2017d đã được kiểm toán, BTCT bán niên năm 2018 đã soát xét, trong năm 2017 và 2018 công ty đã cung cấp các khoản vay cho cổ đông của công ty.

Có 4 cá nhân bị UBCKNN xử phạt tuần qua.

-Ông Trần Hoài Nam, Phó TGĐ Ngân hàng TMCP Phát triển Thành phố Hồ Chí Minh (mã chứng khoán HDB) bị phạt 22,5 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ông Trần Hoài Nam đã mua 200.000 cổ phiếu HDB vào ngày 21/11/2018 tuy nhiên đến ngày 4/12/2018 Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch.

-Ông Nguyễn Văn Sơn, Chủ tịch HĐQT của CTCP Bê tông Biên Hòa (mã chứng khoán BHC) bị phạt 27,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Cụ thể, ông Sơn đăng ký mua 500.000 cổ phiếu BHC từ 4/9/2018 đến 24/9/2018 và khớp lệnh mua 259.465 cổ phiếu. Tuy nhiến đến ngày 1/10/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo giải trình nguyên nhân không mua hết lượng cổ phiếu đăng ký của ông Sơn.

-Trước đó ngày 24/4, bà Bùi Thị Thu Hà, cổ đông lớn của CTCP Lilama 69-1 (mã chứng khoán L61) bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi lượng cổ phiếu sở hữu vượt các ngưỡng 1%. Cụ thể, bà Thu Hà đã mua 20.000 cổ phiếu L61 vào ngày 2/8/2018, nâng lượng sở hữu từ 980.969 cổ phiếu (tỷ lệ 12,95%) lên 1.000.869 cổ phiếu (tỷ lệ 13,21%).

-Còn với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của công ty đại chúng, và Phạm Thị Tuyết Mai, nhà đầu tư cá nhân, đã bị phạt 31,25 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 18/7/2018 bà Mai mua thêm 446.100 cổ phiếu DIH của CTCP Đầu tư phát triển xây dựng Hội An, nâng lượng sở hữu sau giao dịch lên 496.800 cổ phiếu (tỷ lệ 17,04%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 17/8/2018 bà Mai mới báo cáo kết quả này.

-Cũng trong ngày 24/4, ông Văn Đức Tờng, Thành viên HĐQT CTCP Khoan và dịch vụ khoan dầu khí (mã chứng khoán PVD) bị phạt 20 triệu đồng do không báo cáo về dự kiến giao dịch.

Cụ thể ông Tờng  đã mua 20.000 cổ phiếu PVD từ ngày 4/10/2018 đến 5/10/2018 nhưng không báo cáo về dự kiến giao dịch.