Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Rất nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua từ 14/10 đến 18/10/2019 UBCKNN đã công bố rất nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân.

-Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Damsan (mã chứng khoán ADS) số tiền 70 triệu đồng. Quyết định ký ngày 10/10/2019.

Nguyên nhân, do công ty Damsan đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định hàng loạt tài liệu như quyết định của Cục thuế tỉnh Thái Bình về việc xử phạt vi phạm hành chính (về thuế; Nghị quyết HĐQT ngày 01/01/2018; Nghị quyết HĐQT ngày 12/01/2018; Báo cáo tiến độ sử dụng vốn ngày 04/6/2018; báo cáo tiến độ sử dụng vốn ngày 04/12/2018; Quyết định của Cục thuế tỉnh Thái Bình ngày 12/12/2018 về việc xử phạt VPHC về thuế; Thông báo mời họp ĐHCĐ thường niên năm 2019; Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 15/01/2019; Báo cáo tiến độ sử dụng vốn ngày 04/6/2019.

Damsan là doanh nghiệp chuyên sản xuất, kinh doanh các sản phẩm về sợi, vải dệt thoi…Kết quả kinh doanh, doanh thu thuần 6 tháng đầu năm 2019 bất ngờ tăng 15% so với cùng kỳ, đạt gần 942 tỷ đồng. Trong khi đó chi phí giá vốn lại đội lên cao, nên lợi nhuận sau thuế giảm sâu gần 85% so với cùng kỳ, còn 6,2 tỷ đồng.

Như vậy với mục tiêu 2.000 tỷ đồng doanh thu và 68 tỷ đồng LNTT trong năm 2019, kết thúc nửa đầu năm Damsan mới hoàn thành được 47% kế hoạch doanh thu và còn cách rất xa kế hoạch LNTT được giao phó.

-Ngay sau đó, ngày 11/10/2019, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Cơ khí Gang thép (Địa chỉ tại Tổ 21, phường Cam Giá, thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) số tiền 60 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do công ty đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định nhiều tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2016, 2017 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2016, 2017; Biên bản, Nghị quyết và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, 2017.

-Đối với cá nhân, ngày 14/10/2019, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Phúc Anh, chủ tài khoản số 045C018889 mở tại CTCP Chứng khoán Dầu khí số tiền 10 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Phúc Anh đã báo cáo giao dịch không đầy đủ, không chính xác. Cụ thể, từ ngày 05/7/2018 đến ngày 06/7/2018, ông Nguyễn Phúc Anh đã mua 739.500 cổ phiếu PV2 của CTCP Đầu tư PV2, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1.662.600 cổ phiếu lên 2.402.100 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,51% lên 6,52%). 

Tuy nhiên, đến ngày 11/7/2018, Sở GDCK Hà Nội nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Nguyễn Phúc Anh, theo đó, ông Nguyễn Phúc Anh đã báo cáo số lượng cổ phiếu tăng lên là 2.283.100 cổ phiếu PV2 (chênh lệch 119.000 cổ phiếu so với thực tế).

Tiếp đó, từ ngày 10/7/2018 đến ngày 13/7/2018, ông Nguyễn Phúc Anh đã mua 567.800 cổ phiếu, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 2.402.100 cổ phiếu lên 2.969.900 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 6,52% lên 8,06%). Nhưng ngày 18/7/2018, Sở GDCK Hà Nội nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của ông Nguyễn Phúc Anh, theo đó, ông Nguyễn Phúc Anh đã báo cáo tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch là 7,9% (chênh lệch 0,16% so với thực tế), đồng thời, trên báo cáo không có thông tin về ngày thực hiện giao dịch.

-Ngày 15/10/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Dương Minh Tuấn Phó giám đốc kiêm kế toán trưởng CTCP Vicem Bao bì Bút Sơn (mã chứng khoán BBS) số tiền 22,5 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do ông Tuấn báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 16/10/2018, Sở GDCK Hà Nội nhận được thông báo đăng ký giao dịch của ông Dương Minh Tuấn. Ngày 18/10/2018 Sở công bố thông tin ông Dương Minh Tuấn bắt đầu được giao dịch mua 700.000 cổ phiếu BBS từ ngày 19/10/2018. Tuy nhiên, vào ngày 18/10/2018 ông Dương Minh Tuấn đã mua 543.715 cổ phiếu BBS.

-Cũng trong ngày 15/10, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phan Thành Đức, Tổng giám đốc Công ty cổ phần May mặc Bình Dương (mã chứng khoán BDG) số tiền 7,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Phan Thành Đức đã giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán: Ngày 26/09/2018 Sở GDCK Hà Nội công bố thông tin ông Phan Thành Đức đăng ký mua 56.100 cổ phiếu BDG từ ngày 27/09/2018 đến ngày 15/10/2019. Tuy nhiên, vào ngày 21/09/2018 ông Phan Thành Đức đã mua 23.000 cổ phiếu BDG.

Ngoài ra ông Phan Thành Đức còn bị phạt 17,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch: Từ ngày 21/09/2018 đến ngày 01/10/2018 ông Phan Thành Đức đã mua 55.100 cổ phiếu BDG. Đến ngày 30/10/2018 Sở GDCK Hà Nội nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Phan Thành Đức.

Tổng cộng ông Phan Thành Đức bị phạt 25 triệu đồng.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.