Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

-Đối với doanh nghiệp, ngày 27/02/2020, CTCP Đầu tư Tài chính Giáo dục (mã chứng khoán EFI) bị phạt 85 triệu đồng.

Nguyên nhân, do CTCP Đầu tư Tài chính giáo dục đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu BCTC riêng và hợp nhất quý IV/2016, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016, BCTC riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2016, 2017; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và hệ thống CBTT của UBCKNN các tài liệu BCTC riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2016.

-Đối với cá nhân, ngày 02/3/2020, ông Trần Minh Phú, Phó Chủ tịch HĐQT Tổng CTCP Đầu tư phát triển xây dựng (DIC Corp - mã chứng khoán DIG) bị phạt 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Phú đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Trần Minh Phú đã mua 30.000 cổ phiếu DIG vào ngày 07/01/2020 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Các quyết định trên đều có hiệu lực từ ngày ký.