Ủy ban chứng khoán xử phạt hàng loạt nhà đầu tư cá nhân

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành một loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các nhà đầu tư cá nhân do hành vi không báo cáo trước khi giao dịch.

Cụ thể, bà Huỳnh Thị Huyền bị phạt tiền 30.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 06/02/2017 bà Huỳnh Thị Huyền, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Năng lượng Việt Nam (mã chứng khoán: VPC) mua 48.000 cổ phiếu VPC, làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 655.400 cổ phiếu VPC (chiếm tỷ lệ: 11,65%) lên 703.400 cổ phiếu VPC (chiếm tỷ lệ 12,5%), dẫn đến tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ ngưỡng 11% lên ngưỡng 12% nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi trên.

Ông Dương Hữu Tuyến bị phạt tiền 55 triệu đồng. Nguyên nhân là đã có hành vi vi phạm hành chính: không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (ông Dương Hữu Tuyến, Thành viên Hội đồng quản trị độc lập Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất và thương mại HCD (mã chứng khoán: HCD) đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch giao dịch mua 732.040 và bán 365.600 cổ phiếu HCD từ ngày 28/3/2017đến ngày10/4/2017).

Bà Phạm Thị Đào Anh Phạt tiền 15 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% (bà Phạm Thị Đào Anh cùng người có liên quan sở hữu tổng cộng 1.881.577 cổ phiếu (chiếm 9,38% số cổ phiếu có quyền biểu quyết) của Công ty cổ phần Đầu tư và tư vấn Hà Long (mã chứng khoán: HID).

Từ ngày 01/3/2017 đến ngày 15/3/2017, bà Phạm Thị Đào Anh đã thực hiện giao dịch mua 554.140 và bán 644.340 cổ phiếu HID, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cùng người có liên quan giảm qua các ngưỡng 1% (giảm tỷ lệ sở hữu từ 9,38% xuống 8,59% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của HID) nhưng đến ngày 30/3/2017, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Phạm Thị Đào Anh).

Bà Ninh Thị Thanh bị phạt tiền 42,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch (Ngày 25/10/2016 bà Ninh Thị Thanh, Thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Bất động sản Xây dựng Trường Thành (mã chứng khoán: TEG) đã mua 600.000 cổ phiếu TEG nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch).

Các quyết định trên có hiệu lực kể từ ngày ký.