Ủy ban chứng khoán xử phạt hàng loạt công ty và nhà đầu tư cá nhân

Ngày 06/10/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 918/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư và Thương mại Sông Đà. Tổng mức phạt đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Thương mại Sông Đà là 275 triệu đồng

Cụ thể, phạt tiền 150 triệu đồng do thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán nhưng không có ủy quyền của Đại hội đồng cổ đông. Đồng thời, phạt tiền 125 triệu đồng do công ty không đưa chứng khoán đã chào bán ra công chúng vào giao dịch trên thị trường có tổ chức trong thời hạn 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán.

Ngày 09/10/2017, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 150/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Đức Thịnh số tiền 42,5 triệu đồng

Nguyên nhân là ông Thịnh đã không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch. Ông Nguyễn Đức Thịnh là người có liên quan với bà Nguyễn Thị Mai - thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Tập đoàn Khách sạn Đông Á, mã chứng khoán DAH, mua 2.578.860 cổ phiếu DAH từ ngày 12/10/2016 đến ngày 02/12/2016 và bán 2.256.710 cổ phiếu DAH từ ngày 12/10/2016 đến ngày 01/12/2016 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.

Ngày 10/10/2017, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 152/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Sông Đà 3 số tiền 50 triệu đồng.

Nguyên nhân là công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty cổ phần Sông Đà 3 công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn theo quy định về Báo cáo tài chính quý 1/2016 công ty mẹ và hợp nhất, Báo cáo tài chính bán niên năm 2016 công ty mẹ và hợp nhất đã được soát xét.

Cũng trong ngày 10/10/2017 CTCP Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam - VNDInvest (mã chứng khoán FDI) bị phạt 355 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn, tự ý thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng....

Trước đó, ngày 6/10/2107 Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần NTACO do không công bố thông tin theo quy định không báo cáo theo quy định pháp luật và vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với người có liên lực. Tổng mức phạt là 285 triệu đồng.

Các quyết định trên có hiệu lực kể từ ngày ký.