PNS bị phạt 175 triệu vì không tách bạch tiền gửi và cho NĐT ứng trước tiền bán

Ngày 29/8/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 530/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Nam, cụ thể như sau:

- Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do chưa thực hiện tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư và tiền của Công ty, chưa tuân thủ quy định tại Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính (nay là Khoản 1 Điều 50 Thông tư 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán).

- Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do đã cho khách hàng ứng trước tiền mua chứng khoán, chưa tuân thủ quy định tại Khoản 1 Điều 43 Thông tư 210/2012/TT-BTC, Khoản 10 Điều 1 Quyết định số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 của Bộ Tài chính về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quyết định 27/2007/QĐ-BTC (nay là Khoản 2 Điều 43 Thông tư 210/2012/TT-BTC).

Tổng tiền phạt là 175.000.000 đồng (Một trăm bảy mươi lăm triệu đồng).