Dragon Capital Việt Nam bị xử phạt hành chính
Dragon Capital Việt Nam đã vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Trong thông báo mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam.
Văn bản của UBCKNN ghi rõ, Dragon Capital Việt Nam đã vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.
Với lỗi vi phạm này, Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam bị xử phạt hành chính số tiền 125 triệu đồng.
Nhịp Sống Thị Trường
Theo Nhịp Sống Thị Trường
Copy link
Link bài gốc
Lấy link!
https://markettimes.vn/ca-map-dragon-capital-viet-nam-bi-uy-ban-chung-khoan-xu-phat-46991.html
Từ Khóa:
CÙNG CHUYÊN MỤC
Góc nhìn CTCK: Tiếp tục rung lắc, chờ tín hiệu xác nhận để giải ngân
19:21 , 11/12/2024
Tự doanh CTCK đẩy mạnh bán ròng hơn 500 tỷ đồng trong phiên 11/12
17:41 , 11/12/2024
