Cho khách hàng mua chứng khoán dù không đủ tiền, Chứng khoán Ngân hàng Đông Á bị phạt nặng

Ngày 21/9/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á (DASC) số tiền 125 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Chứng khoán Ngân hàng Đông Á (DASC) đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Đây cũng không phải là lần đầu tiên một công ty chứng khoán bị phạt về lỗi này. Trước đó tháng 5/2015 Chứng khoán Mê Kông từng bị UBCKNN phạt 100 triệu đồng cũng vì lỗi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.

Tháng 9/2015 Chứng khoán Phố Wall (WSS) cũng bị phạt 125 triệu đồng với cùng hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.

Mới đây, liên quan đến nghiệp vụ vay tiền, Chứng khoán Quốc Tế (VISurities) bị phạt đến 200 triệu đồng vì cho khách hàng vay tiền trái quy định pháp luật, có tình tiết tăng nặng do tái phạm.