Cho NĐT giao dịch ký quỹ cổ phiếu có thời gian niêm yết dưới 6 tháng, Chứng khoán Tân Việt bị phạt nặng
Trong tuần qua, UBCKNN cũng ban hành nhiều quyết định xử phạt vi phạm đối với các công ty và cá nhân khác.
- 14-05-2018Mua "chui" cổ phiếu SIC, một doanh nghiệp vừa bị phạt nặng
- 14-05-2018Cho khách hàng mua khi không đủ tiền, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng
- 07-05-2018Chứng khoán HSC bị xử phạt vi phạm thuế và truy thu thuế hơn 230 triệu đồng
- 30-04-2018Cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn, Chứng khoán phố Wall bị phạt 200 triệu đồng
- 30-04-2018Trước kỳ nghỉ lễ, hàng loạt tổ chức và cá nhân bị UBCKNN phạt nặng
Ngày 23/5/2018 UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Tân Việt (địa chỉ tầng 6, số 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội) số tiền 100 triệu đồng.
Nguyên nhân do Chứng khoán Tân Việt đã vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán trong thời gian từ tháng 11/2016 đến tháng 2/2017. Cụ thể, công ty đã cho nhà đầu tư giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu khi thời gian niêm yết chưa đủ 6 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Trong tuần qua, ngày 22/5/2018 UBCKNN còn quyết định phạt CTCP Tiên Sơn Thanh Hóa số tiền 85 triệu đồng do công ty đã không báo cáo theo đúng quy định nhiều tài liệu.
Đồng thời, trước đó ngày 21/5/2018, UBCKNN cũng quyết định phạt một Thành viên HĐQT CTCP Xi măng Sông Đà (SCC), ông Nguyễn Tự Hào, cũng bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
UBCKNN
CÙNG CHUYÊN MỤC
Góc nhìn CTCK: Tâm lý thận trọng, chờ phiên xác nhận xu hướng
20:43 , 12/12/2024
Tự doanh CTCK tiếp đà bán ròng loạt Bluechips trong phiên 12/12
17:50 , 12/12/2024
