Không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro, Chứng khoán Phú Gia bị phạt tổng cộng 145 triệu đồng

Ngày 28/3/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Phú Gia (PGSC) tổng số tiền 145 triệu đồng. Cụ thể:

1. Phạt tiền 85 triệu đồng do Chứng khoán Phú Gia đã không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền 60 triệu đồng do công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Trước đó, từ tháng 5/2010, sau đợt tổng kiểm tra hoạt động các công ty chứng khoán, UBCKNN đã có công văn yêu cầu các công ty chứng khoán không thực hiện hình thức cộng tác viên trong hoạt động môi giới chứng khoán. CTCK phải ký hợp đồng làm việc với nhân viên môi giới và chịu trách nhiệm về hoạt động của các môi giới này. Đặc biệt, các nhân viên môi giới phải có chứng chỉ hành nghề.