Một cá nhân bị phạt vì giao dịch không đúng luật cổ phiếu TET

1. Phạt tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo cho UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán (SGDCK) khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Giao dịch cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vải sợi may mặc miền Bắc, mã chứng khoán: TET vào ngày 02/12/2014 và ngày 24/12/2014, dẫn đến tỷ lệ sở hữu của nhóm người có liên quan tăng từ 16,916% lên 20,084%, tăng từ ngưỡng 16% lên ngưỡng 20% và tăng từ 20,084% lên 22,259%, tăng từ ngưỡng 20% lên ngưỡng 22%).

2. Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN và SGDCK khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn (Giao dịch cổ phiếu của Công ty cổ phần Xi măng Sông Đà Yaly, mã chứng khoán: SDY vào ngày 3/12/2015, dẫn đến tỷ lệ sở hữu nắm giữ sau giao dịch giảm từ 13,33% xuống 0% và không còn là cổ đông lớn).

Tổng mức phạt tiền là 80.000.000 đồng (Tám mươi triệu đồng)

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.