Một công ty chứng khoán bị xử phạt nặng do vi phạm nhiều lỗi trong cho vay margin

Ngày 09/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree.

Cụ thể, Chứng khoán Pinetree bị phạt tiền 125 triệu đồng do lỗi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ . Công ty đã thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Đồng thời, CTCK này còn bị phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật . Theo đó, ngày 18/7/2024, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, Công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty. Ngày 30/8/2024, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của công ty.

Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Pinetree là 190 triệu đồng.