Phá kỷ lục, một doanh nghiệp chào bán chứng khoán không đăng ký bị UBCKNN phạt 350 triệu đồng

Ngày 11/01/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Nước Thủ Dầu Một (mã chứng khoán TDM) số tiền 350 triệu đồng.

Nguyên nhân, do CTCP Nước Thủ Dầu Một đã chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN (CTCP Nước Thủ Dầu Một đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ đồng lên 347,81 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN).

Cũng trong ngày 11/1 vừa qua, UBCKNN cũng ra quyết định phạt ông Đinh Quang Chiến, Ủy viên HĐQT CTCP Sông Đà 19 (mã chứng khoán SJM) số tiền 27,5 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Chiến đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch: ông Đinh Quang Chiến đăng ký bán 355.000 cổ phiếu SJM từ ngày 05/5/2016 đến ngày 03/6/2016. Ông Chiến đã bán 355.000 cổ phiếu SJM vào ngày 09/5/2016 nhưng đến ngày 19/5/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Chiến.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.

Trước đó, tháng 7/2016, UBCKNN đã từng phạt CTCP Dược phẩm Bắc Ninh số tiền phạt được xem là kỷ lục - 340 triệu đồng. Nguyên nhân, do Dược phẩm Bắc Ninh đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng (phạt 40 triệu đồng) và chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN (phạt 300 triệu đồng).

Lúc đó UBCKNN cũng đưa biện pháp khắc phục hậu quả: Dược phẩm Bắc Ninh phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.