Phạt cựu Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt 2 tỷ đồng

Theo đó, tòa không áp dụng hình phạt tù đối với các bị cáo mà quyết định áp dụng hình phạt tiền.

Bị cáo Phạm Thanh Tùng bị phạt 2 tỷ đồng; hai thuộc cấp của ông Tùng là bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn, bị phạt 500 triệu đồng.

Theo cáo trạng, Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt (mã cổ phiếu TVC), niêm yết trên sàn HNX; Còn Công ty CP chứng khoán Trí Việt (mã cổ phiếu TVB), niêm yết trên sàn HOSE.

Viện kiểm sát cho rằng, năm 2020, để tạo tính thanh khoản cho TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng, chỉ đạo Hạnh và Thìn thực hiện thao túng hai mã cổ phiếu bằng phương thức: Hướng dẫn nhân viên của TVB, TVC, mở nhiều tài khoản chứng khoán khác nhau đứng tên người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng. Sau đó, chuyển lại thông tin tài khoản, mật khẩu cho phòng đầu tư công ty quản lý.

Khi có nhiều tài khoản trong tay, ông Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản này liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng đối với TVB, TVC.

Ngoài ra, Thìn và Hạnh còn phải đặt lệnh mua bán thỏa thuận hai mã cổ phiếu trên cho nhóm nội bộ Trí Việt. Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng và nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau.

Về nguồn tiền để thực hiện mua bán cổ phiếu, ông Tùng chỉ đạo nhân viên lấy từ Công ty QLTS Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác ngoài TVB và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng của cá nhân trong nhóm nội bộ.

Tại TPHCM, theo chỉ đạo của ông Tùng, Thìn trực tiếp đi nộp, rút, chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên Hoàng Anh, đi rút tiền từ tài khoản ngân hàng của Hoàng Anh rồi nộp vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác; còn tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn và phòng đầu tư TVB tới ngân hàng rút séc từ tài khoản ngân hàng của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt, rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán chỉ định.

Theo cơ quan tố tụng, từ 2/1/2020 - 19/10/2020, ông Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Thìn và Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC... Hành vi của Phạm Thanh Tùng gây thua lỗ cho 31 nhà đầu tư, với tổng số tiền 3.308.359.500 đồng.

Tại Cơ quan điều tra, ông Tùng và hai thuộc cấp thừa nhận hành vi nhận hành vi phạm tội.

Đáng chú ý, ngoài vụ án trên, hồi tháng 5/2023, cựu chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng bị tuyên phạt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo vì liên quan đến hành vi thao túng chứng khoán xảy ra tại Công ty Louis Holdings do Đỗ Thành Nhân làm chủ mưu.