Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN xử phạt

Cuối tuần qua, thêm 3 doanh nghiệp và 1 cá nhân bị UBCKNN quyết định xử phạt lỗi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, nâng tổng số quyết định xử phạt công bố trong tuần lên đến con số 11.

Những doanh nghiệp vừa được nêu tên bao gồm CTCP Đầu tư Năm Bảy Bảy, CTCP Đầu tư phát triển hạ tầng ALV, Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Đầu tư P&Q và một cá nhân - bà Nguyễn Hồng Vân.

Mua cổ phiếu quỹ sai quy định, Năm Bảy Bảy bị phạt

Ngày 19/9/2019, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư Năm Bảy Bảy (mã chứng khoán NBB) số tiền 85 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do công ty Năm Bảy Bảy đã đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu quỹ với mức giá nằm ngoài biên độ giao động giá trong thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ: Công ty đăng ký mua lại 9.757.150 cổ phiếu NBB từ ngày 01/04/2019 đến ngày 26/04/2019. Ngày 12/04/2019, Công ty đã đặt mua lại cổ phiếu quỹ là NBB với giá 19.450 đồng/cổ phiếu cao hơn giá đặt mua theo quy định (18.940 đồng/cổ phiếu).

Cũng vì việc đặt mua cổ phiếu quỹ không đúng quy định, trước đó Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh đã nghiêm khắc nhắc nhở công ty.

Trước đó, Năm Bảy Bảy đăng ký mua 9.757.150 cổ phiếu quỹ từ nguồn lợi nhuận sau thuế chưa phân phối, thặng dư vốn cổ phần và các quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu theo giá thị trường nhưng không quá 22.000 đồng/cổ phiếu. Tuy nhiên do diễn biến thị trường không phù hợp, hết thời gian đăng ký chỉ mua được 7.015.000 cổ phiếu.

Quyết định có hiệu lực từ ngày 19/9/2019.

Không công bố thông tin, ALV bị phạt

Ngày 18/09/2019, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư Phát triển Hạ tầng ALV (mã chứng khoán ALV) số tiền 85 triệu đồng. Nguyên nhân do công ty ALV đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu: BCTC quý 3/2018, BCTC bán niên năm 2018 được soát xét, Báo cáo quản trị công ty năm 2018, BCTC kiểm toán năm 2018, BCTC quý 1/2019, Báo cáo thường niên năm 2018; công bố thông tin không đúng thời hạn về BCTC kiểm toán năm 2017, BCTC quý 2/2018, Báo cáo thường niên năm 2017.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 18/09/2019.

Giao dịch "chui" cổ phiếu NKG, đơn vị liên quan chủ tịch Thép Nam Kim bị phạt

Cũng trong ngày 18/9/2019, một doanh nghiệp khác bị UBCKNN xử phạt là Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Đầu tư P&Q số tiền 90 triệu đồng. Nguyên nhân chính do Công ty P&Q giao dịch cổ phiếu NKG của Thép Nam Kim mà không báo cáo.

Cụ thể, Công ty Đầu tư P&Q - tổ chức có liên quan của ông Hồ Minh Quang - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Thép Nam Kim đã bán 19 triệu cổ phiếu NKG vào ngày 08/7/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 18/9/2019.

Báo cáo sai khi giao dịch cổ phiếu TNI, Thành viên BKS công ty bị phạt

Về cá nhân, ngày 19/9/2019 UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Hồng Vân, Thành viên BKS CTCP Tập đoàn Thành Nam (mã chứng khoán TNI) số tiền 22,5 triệu đồng. Nguyên nhân, do bà Hồng Vân đã giao dịch cổ phiếu TNI không đúng thời gian đã đăng ký: Bà Nguyễn Hồng Vân đăng ký bán 200.000 cổ phiếu TNI từ ngày 11/6/2019 đến ngày 27/6/2019 (và theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, bà Vân được giao dịch từ ngày 11/6/2019 đến ngày 27/6/2019). Tuy nhiên, bà Vân đã bán 200.000 cổ phiếu TNI vào ngày 10/6/2019).

Ngoài ra, bà Vân còn bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch: Đến ngày 03/7/2019, SGDCK Tp. HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch bán 200.000 cổ phiếu TNI vào ngày 10/6/2019 của bà Nguyễn Hồng Vân.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 19/9/2019.