Cảnh báo gia tăng tình trạng dùng các tài khoản khác nhau mua/bán ngược chiều cùng một loại chứng khoán

Ngay trong tháng đầu tiên của năm 2015, UBCKNN đã ban hành một loạt các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó có tới 7 nhà đầu tư cùng mắc lỗi sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch.

Cụ thể vào ngày 28/01, UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Tất Bảo Hoàng số tiền 30 triệu đồng. Từ ngày 8/1/2014 đến ngày 30/6/2014, ông Nguyễn Tất Bảo Hoàng đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch.

Cùng ngày, UBCKNN cũng thông báo xử phạt ông Lâm Thành số tiền 25 triệu đồng do từ ngày 8/1/2014 đến ngày 27/5/2014, ông Lâm Thành đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Tình tiết giảm nhẹ do người vi phạm hành chính là người già yếu theo quy định tại Khoản 5 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính số 15/2012/QH13 ngày 20/6/2012.

Trước đó vào ngày 23/1/2015, UBCKNN cũng đã ra quyết định xử phạt bà Đỗ Thị Lệ Hằng và ông Bùi Ngọc Quốc Hưng. Theo UBCKNN, từ ngày 7/1/2014 đến ngày 17/6/2014, bà Đỗ Thị Lệ Hằng đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Còn ông Hưng cũng sử dụng cách thức giao dịch này từ ngày 2/1/2014 đến ngày 30/6/2014.

Riêng trong ngày 21/1/2015, Ủy ban Chứng khoán đã có quyết định xử phạt tổng cộng 4 cá nhân là ông Vòng Thành Dũng, ông Mai Ngọc Hiền và ông Mai Văn Nam (có địa chỉ tại Tp.HCM), ông Nguyễn Tiến Dũng (địa chỉ tại Hà Nội) với mỗi cá nhân bị phạt tiền 30 triệu đồng do sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Thời gian giao dịch của ông Dũng và ông Vòng là từ ngày 2/1/2014 đến ngày 30/6/2014, ông Hiền từ ngày 9/1/2014 đến ngày 5/6/2014 và của ông Mai Văn Nam từ ngày 15/1/2014 đến ngày 30/6/2014.

Từ ngày 6/1/2014 đến ngày 23/6/2014, ông Hoàng Văn Toàn cũng có hành vi đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch nên vào ngày 13/1/2015, UBCKNN cũng đã xử phạt ông Toàn số tiền 30 triệu đồng.

Như vậy tính từ đầu năm đến nay, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt tổng cộng 9 cá nhân có hành vi thao túng giá cổ phiếu, thu về tổng số tiền phạt là 265 triệu đồng.

Theo Luật chứng khoán: Các hành vi bị cấm gồm thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo - Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán - Kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán.

Minh Trang