CTCK VNDirect bị xử phạt hành chính 215 triệu đồng

Ngày 18/7/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 541/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán VNDirect (mã CK: VND)

Theo đó, VNDirect bị phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Phạt tiền 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ Công ty; Phạt tiền 70 triệu đồng do thực hiện đầu tư không đúng quy định pháp luật.

Tổng mức phạt tiền là 215 triệu đồng.

Đồng thời, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 540/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Sỹ Bình - nhân viên môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect, với mức phạt 85 triệu đồng do cho mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng.

Trước quyết định xử phạt này, VNDirect cho biết đã xem xét để xử lý triệt để vấn đề. Đối với nhân viên môi giới thiếu chứng chỉ hành nghề, công ty sẽ triển khai mạnh hơn nữa hoạt động đào tạo nghiệp vụ để trang bị chứng chỉ hành nghề cho môi giới theo đúng quy định. Về việc nhân viên môi giới cho phép khách hàng vay mượn chứng khoán để giao dịch, căn cứ vào kết quả thanh tra về mức độ vi phạm, công ty đã xử lý kỷ luật nội bộ nhân viên này. VNDirect cho rằng đây là hành vi mang tính cá nhân và đi ngược lại các chính sách của công ty cũng như quy định của UBCK.

Về việc bị phạt do thực hiện đầu tư không đúng quy định, VNDirect giải thích là do công ty đã đầu tư cổ phiếu chưa niêm yết và bị vượt quá 20% vốn chủ sở hữu. Công ty đã thực hiện việc giảm trạng thái đầu tư đồng thời có biện pháp tăng vốn điều lệ để đưa về đúng tỷ lệ theo quy định của pháp luật.

Hà Phương