Không đủ nhân sự hành nghề, quản lý quỹ ĐTCK An Bình bị phạt 10 triệu đồng
Công ty không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh theo quy định.
Ngày 19/12/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 871/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán An Bình, cụ thể như sau:
- Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 10.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 22 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Công ty không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh theo quy định.
- Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc chấp hành đúng quy định về hành nghề chứng khoán.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
CÙNG CHUYÊN MỤC
