Phạt nhân viên công ty chứng khoán
Nhân viên bị xử phạt là ông Nguyễn Hồng Hải (nhân viên CK Đại Dương) đã tự ý rút tiền trên tài khoản của khách hàng (tài khoản số 040C022580) khi chưa được khách hàng ủy thác.
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định
xử phạt 40 triệu đồng đối với ông Nguyễn Hồng Hải, nguyên nhân viên Công ty cổ
phần Chứng khoán Đại Dương.
Theo UBCKNN, căn cứ Biên bản làm việc ngày 1/12/2009 giữa UBCKNN và ông Nguyễn Hồng Hải, ông Nguyễn Hồng Hải đã tự ý rút tiền trên tài khoản của khách hàng (tài khoản số 040C022580) khi chưa được khách hàng ủy thác.
UBCKNN cho biết, việc làm này vi phạm quy định tại Khoản 3,
Điều 81, Luật Chứng khoán.
Theo Hải Bằng
Đầu tư
CÙNG CHUYÊN MỤC
Nhiều công ty chứng khoán bị nhắc nhở, xử phạt
14:37 , 12/10/2024
