QLQ Đầu tư Tài chính Dầu khí bị phạt 50 triệu đồng

Ngày 11/6/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 438/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Tài chính Dầu khí, cụ thể như sau:

Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Tài chính Dầu khí (Địa chỉ: Tầng 9, tòa nhà Hapro Building, 11B Cát Linh, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội) do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đến thời điểm 16/5/2014, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Tài chính Dầu khí đã có quyết định điều chuyển một số nhân viên làm việc tại vị trí nghiệp vụ mà chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán sang vị trí mới không liên quan đến hoạt động nghiệp vụ được cấp phép.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.