UBCKNN liên tục xử phạt vi phạm hành chính
Chỉ trong ngày 14/10, UBCKNN đã công bố liên tiếp quyết định xử phạt đối với 1 tổ chức và 6 cá nhân với tổng số tiền xử phạt là 287,5 triệu đồng.
Cụ thể, xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng Công ty Xây dựng Thủy lợi 4 - CTCP với số tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu sau: Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) bất thường số 73/NQ/TCT-ĐHĐCĐ ngày 28/4/2014, Nghị quyết ĐHĐCĐ số 107/NQ/TCT-ĐHĐCĐ ngày 17/6/2014, Báo cáo tài chính năm 2013 đã kiểm toán được lập ngày 14/5/2014.
Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Quý Dũng số tiền 35 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch bán 12.680 cổ phiếu TVD của Công ty Cổ phần Than Vàng Danh – Vinacomin từ ngày 3/4/2014 đến ngày 2/5/2014.
Xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thu Trang số tiền 42,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (thực hiện giao dịch mua 100.000 cổ phiếu SCJ của Công ty Cổ phần Xi măng Sài Sơn vào ngày 13/5/2014 nhưng đến ngày 10/6/2014 mới báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch).
Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Hoàng Sơn số tiền 35 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch bán 45.000 cổ phiếu Công ty Cổ phần Thép Pomina (mã chứng khoán: POM) vào ngày 12/5/2014.
Ngoài ra, cùng với lý do báo cáo không đúng thời hạn về sở hữu khi trở thành cổ đông lớn Công ty Cổ phần Du lịch và Thương mại, mã chứng khoán: TTR, UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Phương, bà Trịnh Thị Nga, bà Nguyễn Thị Phương Loan cùng với số tiền 50 triệu đồng/1 cá nhân.
Trần Dũng
