Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Hàng loạt doanh nghiệp bị phạt nặng

Tuần qua UBCKNN đã công bố hàng loạt quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều doanh nghiệp và cá nhân, trong đó có nhiều doanh nghiệp bị phạt nặng.

Vi phạm nhiều lỗi, Cảng Phước An bị phạt 495 triệu đồng

Ngày 02/02/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt đối với CTCP Dầu khí đầu tư khai thác cảng Phước An (PhuocAnPort) tổng số tiền 495 triệu đồng. Trong đó

-Phạt tiền 85 triệu đồng do Cảng Phước An đã thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông. Cụ thể, năm 2017, Công ty chào bán 20 triệu cổ phiếu, thu về 200 tỷ đồng. Theo phương án chào bán, số tiền thu được sử dụng vào dự án cảng Phước An 164 tỷ đồng và bổ sung vốn lưu động 36 tỷ đồng.

Tuy nhiên, theo thuyết minh tại Báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán của Công ty, tổng số tiền thu được chào bán cổ phiếu năm 2017 là 200 tỷ đồng đã được sử dụng để bổ sung vốn phục vụ việc giải phóng mặt bằng cho các phân kỳ sau của Dự án cảng Phước An 240 triệu đồng, bổ sung vốn lưu động 47,46 tỷ đồng, số tiền chưa sử dụng được Công ty gửi tiết kiệm tại các ngân hàng thương mại. Công ty không thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu nêu trên.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ theo quy định.

-Phạt tiền 60 triệu đồng do công ty đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định đối với đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2016 và 2017. Cụ thể, Công ty đã báo cáo UBCKNN kết quả đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2016 ngày 15/7/2016 và báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2017 ngày 30/6/2017. Theo báo cáo giải trình, tài liệu do Công ty cung cấp, đến ngày 30/6/2020, Công ty đã sử dụng hết số tiền thu được từ 02 đợt chào bán nói trên, tuy nhiên, đến ngày 04/11/2020, Công ty mới thực hiện việc báo cáo và công bố thông tin về tình hình sử dụng vốn thu được từ 02 đợt chào bán này.

-Phạt tiền 350 triệu đồng do công ty không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cảng Phước An đã trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016, tuy nhiên, đến nay Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch theo quy định.

CTCP Tư vấn thiết kế và phát triển đô thị bị phạt 155 triệu đồng, có tình tiết tăng nặng

Ngày 01/02/2021, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định phạt đối với CTCP Tư vấn thiết kế và phát triển đô thị (mã chứng khoán CDO) tổng số tiền 15 triệu đồng. Trong đó

-Phạt tiền 85 triệu đồng do công ty đã công bố thông tin sai lệch. Cụ thể Công ty đã công bố thông tin sai lệch về số liệu LNST năm 2019 trên báo cáo tài chính Quý IV/2019 riêng và hợp nhất so với số liệu LNST năm 2019 trên BCTC năm 2019 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin sai lệch về số liệu LNST năm 2019 trên BCTC Quý IV/2019 riêng và hợp nhất so với số liệu LNST năm 2019 trên BCTC năm 2019 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán của Công ty theo quy định.

-Phạt tiền 70 triệu đồng do Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể Công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu như Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên 2020, Giải trình về biến động lợi nhuận sau thuế trên BCTC năm 2019, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 08/2019/CDO/NQ-HĐQT ngày 07/8/2019 về việc góp thêm vốn vào Công ty cổ phần Cung Xuân, Giải trình BCTC kiểm toán soát xét 6 tháng 2019.

Tình tiết tăng nặng: Vi phạm hành chính nhiều lần.

Nông nghiệp Đak Lak bị phạt 59 triệu đồng

Ngày 04/02/2021, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết phạt đối với Công ty cổ phần Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đak Lak, địa chỉ tại số 18 Nguyễn Tất Thành, phường Tự An, thành phố Buôn Ma Thuột, tỉnh Đak Lak tổng số tiền. Trong đó

-Phạt tiền 4 triệu đồng do công ty đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đak Lak - tổ chức liên quan với ông Trương Văn Dũng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Bông Việt Nam (mã chứng khoán BVN) - đã bán 100 cổ phiếu BVN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

-Phạt tiền 55 triệu đồng do Công ty đã giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán. Cụ thể, ngày 12/03/2020 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được đăng ký giao dịch của Công ty về việc đăng ký bán 1.821.000 cổ phiếu BVN từ ngày 09/03/2020 đến ngày 09/04/2020. Ngày 13/03/2020 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội công bố thông tin về việc Công ty được giao dịch từ ngày 17/03/2020. Tuy nhiên, ngày 13/03/2020 Công ty đã thực hiện bán 1.290.000 cổ phiếu BVN.

Giao dịch "chui" cổ phiếu LNC, Chủ tịch HĐQT công ty Lệ Ninh bị phạt

Đối với cá nhân, ngày 4/2/2020 ông Nguyễn Ngọc Sơn, Chủ tịch HĐQT CTCP Lệ Ninh (mã chứng khoán LNC) bị phạt 5 triệu đồng. Nguyên nhân do ong Nguyễn Ngọc Sơn đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 27/12/2019 ông Nguyễn Ngọc Sơn đã mua 13.000 cổ phiếu LNC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu TTZ, một cá nhân bị phạt

Ngày 03/02/2020, Thanh tra UBCKNN ký ban hành quyết xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Tú, nhà đầu tư có địa chỉ tại tổ 9, phường An Hải Bắc, quận Sơn Trà, thành phố Đà Nẵng số tiền 31,25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Nguyễn Thanh Tú đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 06/12/2018, bà Nguyễn Thanh Tú mua 75.500 cổ phiếu TTZ của CTCP Đầu tư xây dựng và công nghệ Tiến Trung, làm tăng lượng sở hữu từ 318.776 lên 394.276 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,21% lên 5,21%. Tuy nhiên đến ngày 12/03/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Tú.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.