Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Rất nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt nặng

Tuần qua UBCKNN đã công bố rất nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vi phạm ngiệm trọng, Tập đoàn Vset bị phạt 600 triệu đồng và UBCKNN đang phối hợp với Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu - Bộ Công an để xem xét xử lý vụ việc.

Vừa qua, UBCKNN đã tiến hành kiểm tra, phát hiện Công ty cổ phần Tập đoàn VsetGroup, công ty có trụ sở tại số 107 Cộng Hòa, phường 12, quận Tân Bình, thành phố Hồ Chí Minh; Mã số doanh nghiệp: 0312706739 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh cấp lần đầu ngày 26/3/2014, thay đổi lần thứ 19 ngày 21/9/2021 trong thời gian từ 01/01/2020 – 27/10/2021 đã đưa thông tin mời chào và thông tin liên hệ trên phương tiện thông tin đại chúng để nhà đầu tư tiếp cận, mua trái phiếu do VsetGroup phát hành. VsetGroup đã có hành vi chào bán chứng khoán ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN, vi phạm quy định tại Điều 13 Luật Chứng khoán năm 2006 và Điều 16 Luật Chứng khoán năm 2019.

Ngày 30/11/2021, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính VsetGroup số tiền 600 triệu đồng; áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả theo quy định đối với VsetGroup, buộc VsetGroup phải thu hồi trái phiếu đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà VsetGroup mở tài khoản thu tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư (thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành.

Ngày 01/12/2021, UBCKNN đã có văn bản yêu cầu VsetGroup trong thời hạn tối đa 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được quyết định xử phạt vi phạm, phải gửi văn bản thông báo cho nhà đầu tư đồng thời công bố trên 01 tờ báo trung ương trong 03 số liên tiếp và trên trang thông tin điện tử của VsetGroup về việc hoàn trả tiền mua trái phiếu cho nhà đầu tư.

Trường hợp VsetGroup không hoàn trả tiền mua trái phiếu theo yêu cầu của nhà đầu tư, đề nghị nhà đầu tư gửi văn bản phản ánh đến UBCKNN (Thanh tra), địa chỉ 234 Lương Thế Vinh, phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội hoặc phản ánh tới UBCKNN theo đường dây nóng: 0243.9340750 (Máy lẻ: 701).

Ngoài ra, kết quả kiểm tra cho thấy hoạt động chào bán trái phiếu của VsetGroup có dấu hiệu bất thường, tiềm ẩn rủi ro cho nhà đầu tư. VsetGroup báo cáo đã ký hơn 670 hợp đồng mua bán trái phiếu từ 01/01/2020 đến 27/10/2021, với tổng giá trị hơn 200 tỷ đồng. VsetGroup báo cáo thực hiện chào bán trái phiếu để tài trợ vốn lưu động phục vụ sản xuất kinh doanh nhưng không cung cấp được hồ sơ, tài liệu liên quan đến sử dụng số tiền thu được từ chào bán trái phiếu. Công ty không theo dõi, hạch toán, trình bày trên Báo cáo tài chính tại thời điểm 31/12/2020 và Báo cáo tài chính tại thời điểm 30/6/2021 của Công ty đối với các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu, trả lãi vay trái phiếu, trả gốc vay trái phiếu đến hạn. Các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu được các cá nhân trong Công ty rút ra khỏi tài khoản của Công ty và không được nhập quỹ đầy đủ, không được theo dõi trên sổ sách kế toán của Công ty.

UBCKNN đang phối hợp với Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu - Bộ Công an để xem xét xử lý vụ việc.

Công bố thông tin không đúng thời hạn, Tập đoàn Tiến Bộ bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 06/12/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với  Tập đoàn Tiến Bộ (mã chứng khoán TTB) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do Tập đoàn Tiến Bộ đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được cho đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ từ 193,5 tỷ đồng lên 387 tỷ đồng ngày 05/6/2021; Báo cáo tài chính bán niên năm 2019 đã được soát xét; thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành ngày 01/12/2020.

Báo cáo không đúng thời hạn, Công ty Hoàng Hạc bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 07/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Hoàng Hạc có địa chỉ tại Lô IV 19-20 Khu công nghiệp Tân Bình, Tây Thạnh, phường Tây Thạnh, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 70 triệu đồng. 

Nguyên nhân do Công ty Hoàng Hạc đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể Công ty Hoàng Hạc báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2019, năm 2020; Báo cáo thường niên năm 2019, năm 2020; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, năm 2021.

Cùng ngày UBCKNN ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với Công ty cổ phần Hoàng Hạc. Nguyên nhân, trong năm 2016, Công ty cổ phần Hoàng Hạc đã phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động, tăng vốn từ 78.056.310.000 đồng lên 88.056.310.000 đồng nhưng không gửi tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu cho UBCKNN. Công ty Hoàng Hạc phải thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Chào bán trái phiếu nhưng không nộp hồ sơ đăng ký, APEC Group bị phạt 600 triệu đồng

Ngày 06/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Apec Group, có địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 3 Trung tâm thương mại Grand Plaza, 117 Trần Duy Hưng, Phường Trung Hoà, Quận Cầu Giấy, Tthành phố Hà Nội số tiền 600 triệu đồng.

Nguyên nhân do Apec Group đã chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Cụ thể, Tập đoàn Apec Group chào bán trái phiếu Happybond.H.20.25.001 với trị giá 8,1 tỷ đồng trong năm 2020 và các trái phiếu khác với tổng giá trị 499,707 tỷ đồng trong giai đoạn từ 18/01/2021 đến 06/8/2021 ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN.

Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Giao dịch cổ phiếu ngoài khoảng thời gian công bố thông tin, Công ty Minh Ngọc bị phạt 120 triệu đồng

Ngày 07/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc có địa chỉ trụ sở chính tại Khu D, khu Công nghiệp Phố Nối A, Xã Lạc Hồng, Huyện Văn Lâm, Tỉnh Hưng Yên, Việt Nam số tiền 120 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty Minh Ngọc đã giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin. Cụ thể, Công ty Minh Ngọc, tổ chức có liên quan của ông Đồng Tuấn Vũ - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Trúc Thôn (mã chứng khoán TRT), đăng ký mua 50.000 cổ phiếu TRT từ ngày 15/4/2021 đến ngày 29/4/2021. Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc được bắt đầu giao dịch từ ngày 19/4/2021. Tuy nhiên, Công ty Minh Ngọc đã mua 50.000 cổ phiếu TRT vào ngày 16/4/2021.

Không công bố thông tin theo quy định, Quốc tế Holding bị phạt 100 triệu đồng

Ngày 09/12/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quốc tế Holding số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân do Quốc tế Holding đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không công bố thông tin đối với UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Báo cáo tài chính quý 4 năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính hợp nhất quý 4 năm 2018, Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý 1 và quý 4 năm 2019, Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất năm 2019 đã được kiểm toán, Báo cáo tài chính bán niên năm 2020 đã được soát xét.

Giao dịch cổ phiếu PTB, người phụ trách quản trị công ty bị phạt 7,5 triệu đồng

Đối với cá nhân, ngày 06/12/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Huỳnh Thị Huệ, người phục trách quản trị CTCP Phú Tài (mã chứng khoán PTB) số tiền 7,5 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Huỳnh Thị Huệ đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Huỳnh Thị Huệ đã bán 5.000 cổ phiếu PTB vào ngày 17/6/2021, bán 5.000 cổ phiếu PTB vào ngày 18/6/2021 và bán 5.000 cổ phiếu PTB vào ngày 01/7/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu PIV, một nhà đầu tư bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 08/12/2021, UBCKNN đã ký quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Đặng Quốc Hoàng, nhà đầu tư có địa chỉ tại số 34 Đình Đông, phố Bạch Mai, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Đặng Quốc Hoàng đã không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 07/5/2021, ông Đặng Quốc Hoàng đã mua 1.202.800 cổ phiếu PIV của Công ty cổ phần PIV làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 6,94% và trở thành cổ đông lớn của PIV. Ngày 14/5/2021, ông Hoàng đã bán tổng cộng 342.800 cổ phiếu PIV và mua 100 cổ phiếu PIV dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm từ 6,94% xuống còn 4,96% và không còn là cổ đông lớn của PIV. Đến ngày 08/7/2021, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội chưa nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Hoàng đối với cổ phiếu PIV.

Giao dịch cổ phiếu VFG ngoài khoảng thời gian, Kế toán trưởng Khử trùng Việt Nam bị phạt 70 triệu đồng

Cũng liên quan đến việc giao dịch cổ phiếu ngoài khoảng thời gian Sở GDCK công bố thông tin, Ngày 7/12/2021 UBCKNN ra quyết định phạt ông Trần Văn Dũng - Kế toán trưởng của CTCP khử Trùng Việt Nam (mã chứng khoán VFG) - số tiền 70 triệu đồng. 

Cụ thể, ông Trần Văn Dũng đã đăng ký giao dịch bán 100.000 cổ phiếu VFG. Thời gian giao dịch Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin là từ ngày 24/5/2021 đến ngày 18/6/2021 nhưng đã thực hiện bán 100.000 cổ phiếu VFG vào ngày 21/5/2021.

Giao dịch cổ phiếu PVL ngoài khoảng thời gian, người nhà lãnh đạo Nhà Đất Việt bị phạt 80 triệu đồng

Cùng ngày 07/12/2021, UBCKNN đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thu Huyền, người có liên quan tới ông Trần Khánh, Ủy viên HĐQT CTCP Đầu tư Nhà Đất Việt (mã chứng khoán PVL) số tiền 80 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Thu Huyền đã giao dịch cổ phiếu PVL ngoài khoảng thời gian Sở công bố thông tin. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thu Huyền đăng ký bán 500.000 cổ phiếu PVL. Thời gian giao dịch theo Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin là từ ngày 15/4/2021 đến ngày 14/5/2021 nhưng ngày 13/4/2021, bà Nguyễn Thị Thu Huyền đã bán 200.600 cổ phiếu PVL.