Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua lại có thêm doanh nghiệp, cá nhân bị UBCKNN phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cảng Quy Nhơn bị phạt 100 triệu đồng

Ngày 22/6/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Cảng Quy Nhơn (mã QNP), số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Cảng Quy Nhơn đã không báo cáo theo quy định pháp luật nhiều tài liệu như: Văn bản giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế năm 2017 so với năm 2016, văn bản giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế năm 2018 so với năm 2017, văn bản giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế quý II năm 2019 so với quý II năm 2018.

Ngoài ra công ty còn báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu như văn bản giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế 6 tháng đầu năm 2018 so với 6 tháng đầu năm 2017, Nghị quyết HĐQT ngày 17/8/2018 về việc tạm ứng cổ tức đợt 1 năm 2018 với tỷ lệ 8%, Nghị quyết HĐQT ngày 19/02/2019 về việc tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

Tiếp đó, ngày 25/06/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Duy Hưng, nhà đầu tư có địa chỉ tại 400 Bạch Mai, Hà Nội số tiền 31,25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Duy Hưng đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 27/09/2019, ông Nguyễn Duy Hưng đã mua 18.300 cổ phiếu BTD của CTCP Bê tông Ly tâm Thủ Đức và bán 2.000 cổ phiếu BTD dẫn đến lượng sở hữu sau giao dịch tăng từ 305.800 cổ phiếu (tỷ lệ 4,77%) lên 322.100 cổ phiếu (tỷ lệ 5,022%) và trở thành cổ đông lớn của Bê tông Ly tâm Thủ Đức. Tuy nhiên đến này 18/11/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Nguyễn Duy Hưng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 22/6/2020.