Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua, UBCKNN đã ban hành một số quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó:

Công bố thông tin sai lệch, CII bị phạt 85 triệu đồng

Ngày 18/8/2020, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Thành phố Hồ Chí Minh (mã chứng khoán CII) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân, do CII đã công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, CII công bố báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý 4/2019 có thông tin sai lệch về số liệu của các chỉ tiêu: doanh thu, chi phí và lợi nhuận sau thuế so với Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất năm 2019 được kiểm toán.

Vi phạm trong công bố thông tin giao dịch cổ phiếu BCG, DOJI bị phạt 75 triệu đồng

Ngày 20/8/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt đối với CTCPn qua, UBCKNN đã ban hành một số quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó:

Ngày 20/8/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt đối với CTCP Tập đoàn vàng bạc đá quý DOJI (Công ty DOJI ) tổng số tiền 75 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 25 triệu đồng do DOJI báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, DOJI - là cổ đông lớn của CTCP Bamboo Capital (mã chứng khoán BCG), đã bán 3.903.000 cổ phiếu BCG vào ngày 03/12/2019 làm giảm lượng sở hữu từ 10.800.000 cổ phiếu BCG (tỷ lệ 10%) xuống 6.897.000 cổ phiếu (tỷ lệ 6,39%). Tuy nhiên, đến ngày 13/4/2020, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu của Công ty DOJI.

Ngoài ra DOJI còn bị phạt tiền 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 08/01/2020, DOJI bán 2.662.660 cổ phiếu BCG làm giảm lượng sở hữu xuống 4.234.340 cổ phiếu BCG (tỷ lệ 3,92%) và không còn là cổ đông lớn của Bamboo Capital. Tuy nhiên, đến ngày 13/4/2020, Sở GDCK Tp. HCM mới nhận được báo cáo.

Cảng Rau Quả bị phạt 70 triệu đồng

Đối với doanh nghiệp, ngày 18/8/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt CTCP Cảng Rau Quả (mã chứng khoán VGP) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân, do CTCP Cảng Rau Quả đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu Báo cáo tài chính năm 2018 được kiểm toán và Báo cáo thường niên năm 2018.

Cổ đông lớn của XNK Thủy sản Sài Gòn bị phạt

Đối với cá nhân, ngày 17/08/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Minh Tính, cổ đông lớn của CTCP XNK Thủy sản Sài Gòn (mã chứng khoán SSN) có địa chỉ tại số 102 Lý Thường Kiệt, phường 7, quận Gò Vấp, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Trần Minh Tính đã không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 11/07/2018 ông Trần Minh Tính đã bán 250.000 cổ phiếu SSN, dẫn đến lượng sở hữu giảm từ 3.631.090 cổ phiếu (tỷ lệ 9,16%) xuống 3.381.090 cổ phiếu (tỷ lệ 8,53%) nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn cho UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Giao dịch cổ phiếu MH3, Lãnh đạo KCN Cao su Bình Long bị phạt

Cũng trong ngày 17/8/2020, UBCKNN quyết định phạt ông Huỳnh Tấn Siêu, Thành viên HĐQT CTCP Khu công nghiệp Cao su Bình Long (mã chứng khoán MH3) tổng số tiền 20 triệu đồng.

Trong đó phạt tiền 5 triệu đồng do ông Huỳnh Tấn Siêu đã giao dịch cổ phiếu trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán. Đồng thời ông Huỳnh Tấn Siêu còn bị phạt tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ngày 12/09/2018 Sở GDCK Hà Nội công bố thông tin về việc ông Huỳnh Tấn Siêu đăng ký bán 38.550 cổ phiếu MH3 từ ngày 13/09/2018 đến ngày 12/10/2018. Tuy nhiên, từ ngày 04/09/2018 đến ngày 12/09/2018 ông Huỳnh Tấn Siêu đã bán 11.300 cổ phiếu MH3. Đến ngày 29/10/2018 Sở GDCK HN mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Huỳnh Tấn Siêu. 

Chủ tịch HĐQT Vận tải Sài Gòn bị phạt 45 triệu đồng

Ngày 18/08/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Thủy Nguyên, Chủ tịch HĐQT CTCP Dịch vụ vận tải Sài Gòn (mã chứng khoán STS) số tiền 45 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Thủy Nguyên đã không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Thủy Nguyên đăng ký mua 670.000 cổ phiếu STS từ ngày 11/09/2018 đến ngày 10/10/2018 (khớp lệnh mua 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, ông Nguyễn Thủy Nguyên không thực hiện báo cáo cho UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về lý do không thực hiện được giao dịch.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.