Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt nặng

Tuần qua, UBCKNN công bố thêm nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể:

Chậm trễ đăng ký giao dịch chứng khoán, Tổng công ty Bảo hiểm Hàng không bị phạt

Ngày 20/10/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không (VNAInsurance) tổng số tiền 405 tỷ đồng do có nhiều vi phạm. Trong đó:

- Phạt tiền 350 triệu đồng do TCT Bảo hiểm Hàng không đã không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cụ thể,  Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng Không đã đăng ký hồ sơ công ty đại chúng với UBCKNN năm 2008. Đến năm 2017, Công ty thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 500 tỷ đồng lên 800 tỷ đồng. Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định.

- Phạt tiền 20 triệu đồng do TCT Bảo hiểm Hàng không đã báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 05/9/2019, Công ty đã thực hiện mua 89.400 cổ phiếu BEL của CTCP Điện tử Biên Hòa (mã chứng khoán BEL) và bán 1.300 cổ phiếu BEL, nâng lượng sở hữu từ 225.500 cổ phiếu lên 313.600 cổ phiếu và trở thành cổ đông lớn.

Tuy nhiên đến ngày 13/9/2019, Sở SGDCK Hà Nôi nhận được báo cáo, theo đó lượng cổ phiếu trước nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch là 224.200 cổ phiếu và đã mua 89.400 cổ phiếu vào ngày 05/9/2019 dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch là 313.600 cổ phiếu BEL.

Ngày 11/11/2019, Công ty mua 8.400 cổ phiếu BEL, dẫn đến lượng sở hữu tăng từ 716.000 cổ phiếu (tỷ lệ 11,93%) lên 724.400 cổ phiếu (tỷ lệ 12,07%). Đến ngày 14/11/2019, SGDCK Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn, theo đó, Công ty báo cáo lượng nắm giữ trước và sau giao dịch lần lượt là 712.300 cổ phiếu BEL và 720.700 cổ phiếu BEL.

- Ngoài ra TCT Bảo hiểm Hàng không còn bị phạt tiền 35 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu khi giao dịch cổ phiếu BEL của Điên tử Biên Hòa.

Giống bò sữa Mộc Châu cũng bị phạt do chậm trễ đăng ký giao dịch chứng khoán

Ngày 20/10/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ra quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Giống bò sữa Mộc Châu tổng số tiền 525 triệu đồng. Trong đó

- Phạt tiền 70 triệu đồng do công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2018; Nghị quyết, Biên bản và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

- Phạt tiền 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán. Cụ thể, Công ty được UBCKNN chấp thuận đăng ký công ty đại chúng từ ngày 09/9/2008. Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán theo quy định.

- Phạt tiền 125 triệu đồng do công ty thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với UBCKNN. Cụ thể, năm 2019, Công ty thực hiện phát hành tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông ngày 30/6/2019 để tăng vốn điều lệ từ 568.460.460.000 đồng lên 668.000.000.000 đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN theo quy định.

Không báo cáo dự kiến giao dịch, người có liên quan tới Thành viên HĐQT Tập đoàn FIT bị phạt

Theo đó, ngày 19/10/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Kiều Anh Kiệt, người có liên quan tới ông Kiều Hữu Dũng - Thành viên HĐQT CTCP Tập đoàn F.I.T (mã chứng khoán FIT) - số tiền 45 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Kiều Anh Kiệt đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Kiều Anh Kiệt đã bán 868.830 cổ phiếu FIT từ ngày 16/7/2020 đến ngày 20/7/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Kiêm nhiệm các vị trí trong trường hợp không được kiêm nhiệm, một cá nhân bị UBCKNN phạt

Cũng trong ngày 19/10/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định phạt ông Song Sang Jun, địa chỉ tại số 203 Tôn Dật Tiên, phường Tân Phong, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 40 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Song Sang Jun đã đồng thời kiêm nhiệm vị trí trong trường hợp không được kiêm nhiệm. Cụ thể, ông Song Sang Jun trong thời gian làm Trưởng đại diện Văn phòng đại diện Công ty Fides Investment Management Co., Ltd tại thành phố Hồ Chí Minh đồng thời kiêm nhiệm làm Tổng Giám đốc, người đại diện theo pháp luật của Công ty TNHH Uni Eastern Việt Nam.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.