Vướng loạt sai phạm về cho vay, công bố thông tin, quản lý tài sản khách hàng..., Chứng khoán Phố Wall bị xử phạt gần 1 tỷ đồng

Ngày 24/7/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (WSS) với loạt vi phạm.

Thứ nhất , Chứng khoán Phố Wall đã có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Công ty bị phạt tiền 187,5 triệu đồng.

Thứ hai, công ty đã thực hiện hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Với vi phạm này, công ty đã phạt tiền 275 triệu đồng.

Thứ ba, công ty có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022. UBCKNN xử phạt tiền 65 triệu đồng.

Thứ tư, công ty có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023.

Với hành vi này, Chứng khoán Phố Wall bị phạt tiền 175 triệu đồng. Công ty còn phả báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Như vậy, số tiền Chứng khoán Phố Wall bị xử phạt là 702,5 triệu đồng.

Về tình hình kinh doanh, Chứng khoán Phố Wall ghi nhận doanh thu thuần trong quý đạt 47 tỷ đồng, tăng 31% so với cùng kỳ. Tuy nhiên khoản lỗ tự doanh tăng mạnh khiến chi phí tăng đáng kể, công ty báo lãi sau thuế quý 2 giảm 15% xuống mức 35 tỷ đồng.

Luỹ kế 6 tháng đầu năm, công ty lãi hơn 16 tỷ đồng sau thuế, giảm 45% so với lợi nhuận cùng kỳ năm 2022.