3 doanh nghiệp và 3 cá nhân bị UBCKNN xử phạt tuần qua

Ngày 09/02/2017, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Huỳnh Thanh Tuyết, cụ thể như sau:

Phạt tiền 12.500.000 đồng (Mười hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi Báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch (Ngày 25/07/2017, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được văn bản đăng ký giao dịch của bà Huỳnh Thanh Tuyết, người liên quan với ông Huỳnh Văn Thòn – Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Tập đoàn Lộc Trời (mã chứng khoán: LTG) về việc bán 33.710 cổ phiếu cổ phiếu LTG từ ngày 28/07/2017 đến ngày 24/08/2017. Tuy nhiên, ngày 27/07/2017, bà Huỳnh Thanh Tuyết đã bán 33.700 cổ phiếu LTG).

Ngày 08/02/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 132/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Bông Bạch Tuyết, cụ thể như sau:

- Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn quy định pháp luật (Công ty cổ phần Bông Bạch Tuyết báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn đối với: Báo cáo tài chính năm 2015 và năm 2016 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2015 và năm 2016; Tài liệu họp, Biên bản và Nghị quyết họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 và năm 2017);

- Phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 4 Điều 11 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo Khoản 12 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập Đại hội đồng cổ đông (Công ty cổ phần Bông Bạch Tuyết gửi thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 lần 3 đến cổ đông chưa đảm bảo thời gian chậm nhất 10 ngày trước ngày khai mạc theo quy định);

- Phạt tiền 200 triệu đồng theo quy định tại Điểm đ Khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ trên 09 tháng đến 12 tháng.

Ngày 07/02/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 26/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Mía đường La Ngà (địa chỉ trụ sở chính: Km 35, Ấp 4, Quốc lộ 20, xã La Ngà, huyện Định Quán, tỉnh Đồng Nai), cụ thể như sau:

-Phạt tiền 60.000.000 đồng (sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:

Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Mía đường La Ngà báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với: Báo cáo tài chính năm 2015 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên 2015, Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, Báo cáo tài chính năm 2016 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên 2016, Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017).

Ngày 07/02/2018, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 24/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Thành An 77, địa chỉ: thôn Đồng Mười, xã Liên Sơn, huyện Kim Bảng, tỉnh Hà Nam, cụ thể như sau:

Phạt tiền 30.000.000 đồng (ba mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 12 tháng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Ngày 05/02/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 16/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Yang Xiao Dong (địa chỉ: A802 Daewoo, 306 Kim Mã, Phường Ngọc Khánh, Quận Ba Đình, Hà Nội), cụ thể như sau:

  Phạt tiền 27.500.000 đồng (Hai mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

  Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch (Từ ngày 18/4/2017 đến ngày 12/5/2017, ông Yang Xiao Dong - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Xây dựng điện VNECO1 (mã chứng khoán: VE1) đăng ký mua 174.000 cổ phiếu VE1 (khớp lệnh 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 19/5/2017 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo lý do không thực được giao dịch).

 Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Ngày 06/02/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 20/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Thị Hồng Hạnh, cụ thể như sau:

  Phạt tiền 27.500.000 đồng (Hai mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Ngày 25/8/2017, bà Lê Thị Hồng Hạnh – người có liên quan của ông Đỗ Hùng, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu inox Kim Vĩ, mã chứng khoán: KVC đã thực hiện giao dịch bán 500.000 cổ phiếu KVC nhưng đến ngày 02/10/2017, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Hạnh).