"Bán chui" cổ phiếu, Chủ tịch LDG bị phạt hơn 520 triệu và đình chỉ giao dịch 4 tháng

Ngày 25/8/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 715/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Khánh Hưng, Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư LDG (mã: LDG).

Theo đó, ông Nguyễn Khánh Hưng bị phạt tiền hơn 520 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Khánh Hưng đã bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG vào ngày 15/8/2023 nhưng không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, ông Nguyễn Khánh Hưng còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng, theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 25/8/2023.

Trước đó, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) đã ra quyết định hủy bỏ giao dịch “bán chui” 2,6 triệu cổ phiếu LDG của ông Nguyễn Khánh Hưng - Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư LDG vào ngày 15/8/2023. Ông Hưng đã thực hiện giao dịch trên theo phương thức khớp lệnh thông qua tài khoản mở tại Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC), chiếm 22,81% khối lượng khớp lệnh cổ phiếu này trên toàn thị trường (giá trị gần 16,7 tỷ đồng).

Liên quan đến việc “bán chui” cổ phiếu, Chứng khoán Rồng Việt cho biết mặc dù hệ thống đã cảnh báo khách hàng phải công bố thông tin trước đi đặt lệnh giao dịch, nhưng vị lãnh đạo vẫn tiến hành giao dịch cổ phiếu.

Trong văn bản giải trình mới đây, ông Hưng cho biết ngày 15/8/2023, ông đã thực hiện giao dịch bán ra hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG nhưng do trong thời gian từ 8-15/8 đang trong chuyến công tác xa nên ông Hưng không thể trực tiếp thực hiện công bố thông tin và giao cho thư ký thực hiện công bố thông tin.

Tuy nhiên, do nhân sự mới chưa nắm rõ quy định nên dẫn dến sai sót, làm chậm trễ quá trình công bố thông tin. Ngay trong ngày 15/8, khi phát hiện sai sót, ông Hưng cho biết đã yêu cầu xử lý bổ sung để đảm bảo đúng quy định và dừng mọi giao dịch.

Trên sàn chứng khoán, trước khi ông Hưng bán ra cổ phần thị giá LDG đang trong quãng hồi phục mạnh, tăng gần 60% sau khoảng 4 tháng. Kết phiên 25/8, cổ phiếu LDG dừng ở mức 5.110 đồng/cp, thấp nhất trong hơn 1 tháng.