Cho khách hàng vay margin khi chưa được UBCK chấp thuận, một công ty chứng khoán bị xử phạt hàng trăm triệu đồng

Mới đây, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình (ABS) với tổng số tiền là 310 triệu đồng.

Cụ thể, ABS bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Do Chứng khoán An Bình đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đồng thời, công ty chứng khoán này bị xử phạt 250 triệu theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản. Theo đó, trong năm 2021, 2022, ABS đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Trước đó, UBCKNN đã công bố nhiều quyết định xử phạt doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Trong đó, CTCP Nông dược HAI (mã HAI) bị phạt tổng cộng 170 triệu đồng cho các lỗi vi phạm về công bố thông tin.

Ngoài ra, UBCKNN phạt CTCP Đầu tư Xây dựng Constrexim 100 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký theo công bố thông tin. Theo công bố của HNX, Công ty Constrexim được giao dịch bán 3,73 triệu cổ phiếu PHH từ ngày 22/3 - 15/4/2022. Tuy nhiên, công ty đã thực hiện bán 1 triệu cổ phiếu PHH (tương ứng 10 tỷ đồng mệnh giá) vào ngày 18/3, trước thời điểm được phép giao dịch.

Mặt khác, Ngân hàng TMCP Bản Việt (BVB) cũng bị UBCKNN xử phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch.