Một công ty chứng khoán bị xử phạt vì bố trí Phó Tổng Giám đốc phụ trách đầu tư trái phiếu Novaland khi chưa có chứng chỉ hành nghề

Mới nhất, Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Dầu khí (mã PSI).

Cụ thể, Chứng khoán PSI bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo quyết định của UBCKNN, PSI đã bố trí ông Nguyễn Mạnh Cường vào vị trí Phó Giám đốc phụ trách nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, đồng thời được giao việc quyết định thời điểm, khối lượng đầu tư nguồn vốn của Chứng khoán PSI vào phương án đầu tư trái phiếu của CTCP Tập đoàn đầu tư địa ốc Nova (Novaland) khi chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Về hoạt động kinh doanh, trong quý 4/2023, doanh thu hoạt động của PSI đạt gần 73 tỷ, giảm 45% so với cùng kỳ năm trước, Khấu trừ chi phí, LNST sụt giảm đến 97% xuống còn vỏn vẹn hơn 141 triệu đồng.

Luỹ kế cả năm 2023, Chứng khoán PSI ghi nhận gần 29 tỷ đồng lãi ròng, tăng 9% so với năm trước.