Cuối tuần qua, hàng loạt cá nhân và tổ chức bị UBCKNN xử phạt

-Về cá nhân, đáng chú ý, ngày 20/9/2018 UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hoàng Minh Tú, một nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại số 4, ngõ 101/2 đường Long Biên, quận Long Biên, Hà Nội số tiền 550 triệu đồng.

Nguyên nhân, do từ ngày 29/03/2016 đến 17/04/2017 ông Hoàng Minh Tú đã sử dụng 32 tài khoản khác nhau để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu KDM của CTCP Xây dựng và Thương mại Long Thành (nay là Công ty cổ phần Đầu tư HP Việt Nam).

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Hoàng Minh Tú.

Đáng chú ý, ngày 29/3/2016 cũng là ngày cổ phiếu KDM bắt đầu lên giao dịch trên HNX.

Diễn biến giá cổ phiếu KDM từ khi lên sàn đến nay.

-Ngày 21/9/2018, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hồ Đăng Khánh Ngân, người có liên quan đến ông Hồ Quốc Việt, Thành viên HĐQT CTCP Thủy điện Miền Trung (mã chứng khoán CHP) số tiền 30 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do bà Khánh Ngân không báo cáo về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch mua và bán 30.780 cổ phiếu CHP từ ngày 01/02/2018 đến ngày 09/02/2018.

-Trước đó, ngày 19/9/2018, Nguyễn Thị Phương Anh người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Linh Hương - kế toán trưởng CTCP Dầu khí Thái Dương (mã chứng khoán TDG) - số tiền 65 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do bà Phương Anh đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch mua 7.662.700 và bán 7.357.530 cổ phiếu TDG từ ngày 15/6/2017 đến ngày 29/6/2018.

Diễn biến giá cổ phiếu TDG trong 1 năm gần đây.

-Về phía tổ chức, ngày 20/9/2018, quỹ Tundra Vietnam Fund (địa chỉ: Birger Jarlsgatan 33, 111 45 Stockholm, Sweden) bị xử phạt 50 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do Tundra Vietnam Fund đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng: Cụ thể, ngày 23/02/2018, Tundra Vietnam Fund – TVF - đã mua 400.000 cổ phiếu TNG của CTCP Đầu tư và Thương mại Thái Nguyên, dẫn đến số lượng cổ phiếu TNG sau giao dịch tăng từ 1.717.675 cổ phiếu lên 2.177.675 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,18% lên 5,15% và trở thành cổ đông lớn, nhưng đến ngày 16/4/2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng nêu trên của TVF.

-Về tổ chức, CTCP Sản xuất, thương mại và dịch vụ ô tô PTM (mã chứng khoán PTM) cũng bị phạt 60 triệu đồng.

Nguyên nhân, do công ty PTM đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về Báo cáo tài chính năm 2015, năm 2016 đã kiểm toán và Báo cáo thường niên năm 2015, năm 2016.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.