Giao dịch "chui" cổ phiếu DPM và CEE, người có liên quan tới lãnh đạo 2 công ty đều bị UBCKNN phạt

Ngày 17/11/2017, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Ấu, vợ ông Lê Văn Quốc Việt, Phó Tổng Giám đốc Tổng công ty Phân bón và Hóa chất Dầu khí - CTCP (mã chứng khoán DPM) số tiền 15 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Trần Thị Ấu đã giao dịch cổ phiếu DPM mà không báo cáo về việc dự kiến giao dịch: Ngày 19/6/2017, bà Trần Thị Ấu đã bán 20.000 cổ phiếu DPM nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 17/11/2017.

Lượng cổ phiếu bà Ấu bán ra là phần còn lại sau giao dịch bán cuối tháng 3/2017.

Từ giữa năm 2017 đến nay hàng loạt lãnh đạo và người có liên quan đến các lãnh đạo của Đạm Phú Mỹ liên tục bán ra cổ phiếu DPM. Lượng cổ phiếu bán ra không nhiều, đều dưới 100.000 đơn vị, nhưng đó hầu như là toàn bộ cổ phiếu mà các lãnh đạo đó đang nắm giữ. Một vài ví dụ như cả Trưởng Ban Kiểm soát Huỳnh Kim Ngân, Phó Tổng Giám đốc Huỳnh Văn Tòng và ông Từ Cường... đều bán hết cổ phiếu đang sở hữu.

Ngày 1/9/2017 vừa qua chính ông Lê Văn Quốc Việt cũng bán hết 65.100 cổ phiếu đang sở hữu và không còn là cổ đông của Đạm Phú Mỹ.

Cũng liên quan đến giao dịch cổ phiếu mà không báo cáo, cũng trong ngày 17/11, UBCKNN đã quyết định xử phạt ông Mai Thành Chương, em ông Mai Thành Trúc, Thành viên HĐQT CTCP Xây dựng Hạ tầng CII (mã chứng khoán CEE) số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Mai Thành Chương đã mua 23.300 cổ phiếu CEE ngày 17/5/2017 và bán 23.300 cổ phiếu CEE ngày 23/5/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDC Thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.