Giao dịch cổ phiếu DPS, 3 cá nhân bị phạt tổng cộng 242,5 triệu đồng

Ngày 17/6/2016, UBCKNN đã ban hành 3 quyết định xử phạt đối với 3 cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tổng số tiền lên đến 242,5 triệu đồng vì giao dịch cổ phiếu DPS của CTCP Đầu tư phát triển Sóc Sơn mà không báo cáo. Cụ thể:

Đối với ông Ngô Đức Trung – có tài khoản mở tại Chứng khoán Bản Việt đã thực hiện mua 14.069.900 và bán 14.725.420 DPS từ ngày 07/5/2015 đến ngày 02/12/2015, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu từ 5% trở lên và trở thành cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu cổ phiếu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu). Tuy nhiên, ông Trung đã không báo cáo cho UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn và khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1%.

Ông Ngô Đức Trung bị phạt 62,5 triệu đồng do không báo cáo về sở hữu khi trở thành cổ đông lớn và bị phạt thêm 30 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN, SGDCK HN khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Tổng cộng ông Trung bị phạt 92,5 triệu đồng.

Đối với ông Nguyễn Duy Bốn và bà Trần Ngọc Quyên: Phạt tiền mỗi người 75 triệu đồng.

-Ông Nguyễn Duy Bốn - chủ tài khoản mở tại Chứng khoán Bản Việt đã thực hiện giao dịch mua 7.393.400 và bán 7.277.100 cổ phiếu DPS từ ngày 18/5/2015 đến ngày 16/10/2015, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS từ 5% trở lên và trở thành cổ đông lớn mà không báo cáo về sở hữu cho UBCKNN, SGDCK Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn.

-Bà Trần Ngọc Quyên – chủ tài khoản mở tại Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã thực hiện giao dịch mua 2.758.800 và bán 2.691.300 cổ phiếu DPS từ ngày 3/11/2015 đến ngày 14/01/2016, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS từ 5% trở lên và trở thành cổ đông lớn mà không báo cáo về sở hữu cho UBCKNN, Sở GDCK HN khi trở thành cổ đông lớn.

Tổng cộng 3 cá nhân bị phạt 242,5 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.