Lại thêm 2 cá nhân bị phạt vì giao dịch cổ phiếu V21

Ngày 5/12/2017 Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Nhựa Tân Tiến số tiền 60 triệu đồng. Nguyên nhân do Nhựa Tân Tiến đã báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2015, năm 2016 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2015, năm 2016; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, năm 2017.

Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

Ngoài ra, cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng ban hàng quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 cá nhân là ông Nguyễn Viết Hiện và ông Vũ Đức Hạnh tổng số tiền 80 triệu đồng. Nguyên nhân đều là các lỗi của các cá nhân này khi giao dịch cổ phiếu V21 của CTCP Vinaconex 21.

Theo đó, ông Vũ Đức Hạnh, Phó Tổng Giám đốc của Vinaconex 21, bị phạt 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch: Ông Vũ Đức Hạnh đã bán 400.000 quyền mua cổ phiếu V21 vào ngày 1/9/2016, tuy nhiên ngày 30/8/2016, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về việc đăng ký giao dịch quyền mua cổ phiếu V21 của ông Hạnh.

Cùng với đó, ông Nguyễn Viết Hiện cũng bị phạt 37,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ông Nguyễn Viết Hiện còn bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, từ ngày 10/02/2017 đến ngày 14/4/2017, ông Nguyễn Viết Hiện đã mua 1.512.400 cổ phiếu và bán 1.345.100 cổ phiếu V21, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu V21 liên tục thay đổi. Tuy nhiên, đến ngày 25/4/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Hiện.

Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

Trước đó, cũng liên quan đến giao dịch cổ phiếu V21, đã có 3 cá nhân bị UBCKNN ra quết định xử phạt.