Liên tục giao dịch "chui" cổ phiếu DPS và SVN, một cá nhân vừa bị phạt nặng

Ngày 26/10/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Thùy Minh, địa chỉ số 164/27 đường số 20, Phường 5, Quận Gò Vấp, Thành phố Hồ Chí Minh với 2 lỗi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên và không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, phạt tiền 75 triệu đồngđối với lỗi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Và phạt tiền 35 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Tổng cộng 2 lỗi phạt 110 triệu đồng.

Về chi tiết giao dịch, từ ngày 28/02/2017 đến ngày 16/3/2017, bà Nguyễn Thanh Thùy Minh đã mua 3.523.000 cổ phiếu và bán 300.000 cổ phiếu DPS của CTCP Đầu tư Phát triển Sóc Sơn dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS liên tục với việc nâng tỷ lệ sở hữu trên 5% và trở thành cổ đông lớn và vượt quá các ngưỡng 1%.

Ngày 28/2 cũng là ngày cổ phiếu DPS bắt đầu chuỗi 3 phiên tăng trần liên tiếp, lên mức 3.300 đồng/cổ phiếu, sau đó là một loạt các phiên tăng, giảm điểm. DPS đóng cửa phiên giao dịch ngày 16/3 ở mức 2.800 đồng/cổ phiếu.

Diễn biến giá cổ phiếu DPS trong 1 năm gần đây.

Tiếp đó, từ ngày 9/3/2017 đến ngày 20/3/2017, bà Minh đã thực hiện giao dịch mua 1.556.800 cổ phiếu và bán 225.000 cổ phiếu SVN của CTCP Solavina dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SVN liên tục thay đổi với việc nâng tỷ lệ sở hữu trên 5% và trở thành cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu đang hưu hành của Công ty cổ phần Solavina.

Nhìn lại lịch sử, từ giữa tháng 2/2017, cổ phiếu SVN đã bất ngờ có 11 phiên tăng trần liên tiếp, từ 16/2 đến 2/3/2017. Sau đó là 2 phiên giảm sàn và mấy phiên giảm điểm ngày đến ngày 9/3 - ngày bà Minh bắt đầu mua vào - giá sđóng cửa cổ phiếu SVN phiên ngày 9/3 ở mức 2.900 đồng/cổ phiếu.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/10/2017.