Ngày cuối tuần qua hàng loạt cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN phạt nặng

Ngày cuối tuần qua, hàng loạt cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính.

-Ngày 14/9/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Bản Việt (mã chứng khoán VCI) số tiền 125 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Chứng khoán Bản Việt đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng: tại ngày 01/01/2016 và ngày 31/12/2016, tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của Công ty đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty.

-Ngày 13/9/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (mã chứng khoán TVC) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân, do TVC đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật hàng loạt các tài liệu theo quy định. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 13/9/2018.

-Ngoài ra cũng trong ngày 13/9/2018, CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital, địa chỉ ở tầng 17, tòa nhà MPlaza SaiGon, số 39 đường Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh, cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng. 

Nguyên nhân cũng do CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

-Ngày 14/9/2018, Công ty TNHH Thương mại Vượng Phúc (địa chỉ: Tầng 12, tháp A, tòa nhà Viettel, số 285 Cách Mạng Tháng Tám, phường 12, quận 10, thành phố Hồ Chí Minh) bị phạt tiền lên đến 125 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty TNHH Thương mại Vĩnh Phúc đã không báo cáo khi sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 20/4/2018, Công ty TNHH Thương mại Vượng Phúc đã thực hiện giao dịch mua 640.100 cổ phiếu của SDG của CTCP Sadico Cần Thơ dẫn đến số lượng cổ phiếu SDG sau giao dịch tăng từ 0% lên 9,85% và trở thành cổ đông lớn. Tiếp đó, ngày 27/4/2018, Công ty đã thực hiện giao dịch bán 320.000 cổ phiếu SDG, dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 9,84% xuống còn 4,9% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, Công ty đã không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn nêu trên.

-Về phía cá nhân, ngày 14/9/2018, UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Ngọc Anh, người có liên quan đến ông Nguyễn Ngọc Vinh, Thành viên HĐQT CTCP Xây dựng và thương mại Long Thành (KDM), số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Nguyễn Ngọc Anh đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch: Bà Nguyễn Ngọc Anh đã mua 30.800 cổ phiếu KDM ngày 6/10/2016 nhưng bà Anh đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch mua cổ phiếu KDM nêu trên.

Các quyết định nêu trên đều có hiệu lực từ ngày ký.