Phạt công ty chứng khoán không lưu trữ ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng

Ngày 23/10, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán OCBS, với tổng số tiền phạt 342,5 triệu đồng.

Theo Quyết định, Chứng khoán OCBS bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, qua kiểm tra, cơ quan quản lý xác định OCBS không thực hiện lưu trữ ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch chứng khoán được thực hiện qua điện thoại trong năm 2025 của một số tài khoản.

Hành vi này vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngoài vi phạm trên, Chứng khoán OCBS còn bị xử phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung theo quy định.

Theo Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, công ty đã thực hiện tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ cho khách hàng trong đợt phát hành tháng 8/2025 nhưng không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định.

Với hai hành vi vi phạm, tổng số tiền phạt mà Chứng khoán OCBS phải nộp là 342,5 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký.

Về tình hình kinh doanh, quý 3/2026, doanh thu hoạt động của OCBS đạt 259 tỷ đồng, tăng 91% so với cùng kỳ năm trước. Theo các mảng hoạt động, lãi từ các khoản cho vay và phải thu tăng đột biến 302% so với cùng kỳ năm trước lên 90 tỷ đồng. Bên cạnh đó, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) cũng tăng 64%, đạt 109 tỷ đồng. Khấu trừ các chi phí, OCBS báo lãi trước thuế đạt 105 tỷ đồng, tăng 13%.

Lũy kế 9 tháng, lợi nhuận trước thuế đạt 201 tỷ đồng, tăng 99% so với cùng kỳ năm 2025. Lợi nhuận sau thuế đạt 157 tỷ đồng, tăng 69%.