4 doanh nghiệp bị UBCKNN phạt 520 triệu đồng do vi phạm hành chính

Ngày 23/6 vừa qua, UBCK Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt về việc vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Vận tải Ô tô số 2 số tiền 40 triệu đồng. Nguyên  nhân do doanh nghiệp nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định 12 tháng.

CTCP Cao su Tân Biên – Kampongthom cũng bị UBCK Nhà nước quyết định phạt 120 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, năm 2014, Cao su Tân Biên – Kampongthom đã thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn đầu tư của chủ sở hữu từ 952 tỷ đồng lên 1.092 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN. Quyết định có hiệu lực từ ngày ký 24/6/2015.

Ngày 24/6, UBCK Nhà nước cũng ký quyết định xử phạt 125 triệu đồng với vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư và Thương mại Sông Đà. Nguyên nhân doanh nghiệp này bị phạt là do thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không báo cáo UBCKNN. Cụ thể, Công ty đã thực hiện chi trả cổ tức bằng cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu trong năm 2014, tăng vốn điều lệ từ 13,199 tỷ đồng lên 15,179 tỷ đồng nhưng không báo cáo UBCKNN.

CTCP Quản lý quỹ Thái Bình Dương bị UBCK Nhà nước ký quyết định phạt tổng cộng 235 triệu đồng ngày 24/6 vì vi phạm hành chính chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, Quản lý quỹ Thái Bình Dương bị phạt với 2 nội dung khác nhau:

Công ty đã đầu tư tài chính, mua cổ phần trái quy định: Theo BCTC năm 2014 đã kiểm toán và BCTC quý 1/2015 cho thấy, Quý 1/2015, trong khoán đầu tư ngắn hạn, công ty đã mua vào 2.440.000 cổ phần của CTCP chứng khoán Đại Dương trị giá 24,4 tỷ đồng. Hành vi này theo luật, bị phạt 175 triệu đồng.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt vì đã báo cáo không đúng thời hạn và không đầy đủ nội dung. Cụ thể, chậm nộp báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 3, tháng 4 năm 2015, chưa gửi đầy đủ báo cáo Quản trị rủi ro năm 2014 cho UBCKNN. Hành vi này bị phạt tiền mức 60 triệu đồng. Tổng cộng, CTCP Quản lý quỹ Thái Bình Dương bị phạt 235 triệu đồng.

Tính chung, 4 doanh nghiệp này bị UBCK nhà nước phạt vi phạm hành chính mức tiền 520 triệu đồng.