Bán "chui" cổ phiếu TTF, một cá nhân vị phạt 50 triệu đồng

Ngày 04/02/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 155/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Xuân (địa chỉ: số 8, ngách 69A/48 Hoàng Văn Thái, Khương Trung, Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) đối với bà Nguyễn Thị Xuân theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:

Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn (Ngày 15/9/2015, bà Nguyễn Thị Xuân bán 2.000.000 cổ phiếu TTF của CTCP Tập đoàn kỹ nghệ gỗ Trường Thành dẫn tới số lượng nắm giữ giảm từ 8.043.425 cổ phiếu TTF xuống 6.043.425 cổ phiếu TTF, tương đương giảm từ 5% xuống 4,31% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của CTCP Tập đoàn kỹ nghệ gỗ Trường Thành. Tuy nhiên, đến ngày 30/9/2015, Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo không còn là cổ đông lớn của bà Xuân).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.