Chứng khoán Phố Wall bị phạt do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền

Ngày 05/01/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 03/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall (WSS), địa chỉ: Tầng 9, Tòa nhà ICON4, 243A Đê La Thành, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội, cụ thể như sau:

Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.