"Lặng lẽ" thay tướng, 2 công ty quản lý quỹ bị phạt 200 triệu đồng

Ngày 8/6/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 473/QĐ-XPVPHC và Quyết định số 474/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (Thaiduongcapital) và CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Liên minh Việt Nam (VNAC).

Theo đó, Thái Dương Capital bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi có sự thay đổi Phó Tổng giám đốc, khi nhận được văn bản chấp thuận của UBCKNN về việc thay đổi địa điểm trụ sở chính.

Được biết, ngày 13/5/2015, Thái Dương Capital mới công bố thông tin miễn nhiệm Phó Tổng giám đốc Nguyễn Hoàng Tiến trong khi thay đổi có hiệu lực từ 2/10/2013.

Đối với VNAC, số tiền phạt lên tới 145 triệu đồng, trong đó 60 triệu đồng phạt do chậm công bố thông tin thay đổi Tổng giám đốc. 58 triệu đồng phạt do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.

Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.