Nhân viên hành nghề "chui", chứng khoán MBS bị phạt 60 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có thông báo xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần chứng khoán MB (MBS).

Theo đó, MBS bị phạt tiền 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký 5/6/2015.

Quý 1 năm 2015, mảng môi giới và tự doanh của MBS đều giảm so với cùng kỳ, công ty chỉ lãi ròng vỏn vẹn 1,34 tỷ đồng, giảm sâu 94% so với cùng kỳ 2014. Tuy vậy, MBS vẫn thuộc nhóm Top 10 công ty chứng khoán có thị phần môi giới lớn nhất HoSE trong quý 1 vừa qua.