Nhiều công ty chứng khoán...bỏ bê nghiệp vụ?

Khá bất ngờ khi cuối ngày hôm qua, Trung tâm lưu ký chứng khoán (VSD) công bố cảnh cáo đồng thời 3 công ty chứng khoán. Có lẽ, đây là lần đầu tiên các công ty chứng khoán nhận án phạt đồng loạt như vậy.

Nhắc nhở không nghe?

Tại Chứng khoán Việt (VSC), án cảnh cáo là do liên tiếp trong 03 tháng 01/2013, 02/2013 và 03/2013 bị VSD nhắc nhở bằng văn bản vì không thực hiện xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền. Như vậy, 3 tháng liên công ty đã bỏ bê việc xác thực quyền.

Cũng nguyên nhân tương tự như Chứng khoán Việt, Chứng khoán Delta (DTSC) bị cảnh cáo do trong tháng 03/2013 đã 03 lần bị VSD nhắc nhở bằng văn bản.

Còn án phạt Chứng khoán An Phát (APSI) lại là do trong tháng 03/2013 đã 3 lần bị VSD nhắc nhở bằng văn bản do các vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ.

Như vậy, cả 3 công ty nhận án cảnh cáo trên đều đã liên tiếp mắc lỗi dù đã được VSD nhắc nhở nhiều lần. Việc xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền quá khó? Hoàn toàn không! Chỉ có câu trả lời duy nhất: bỏ bê nghiệp vụ.

CTCK bỏ bê nghiệp vụ?

Lần tìm cơ sở dữ liệu của Chứng khoán Việt (VSC) trên website của UBCKNN, không có thông tin mới nào được đăng tải cả năm qua. Website www.vietsecurities.com.vn như dữ liệu lưu trên UBCKNN không thể truy cập. Website https://www.viseco.vn/ có thể là website chính thức của công ty. Tại đây, các thông tin tài chính của công ty cũng được đăng tải.

Theo BCTC năm 2012, VSC lãi 925 triệu đồng. Nguồn doanh thu trong kỳ có 5,66 tỷ đồng trong đó 1,59 tỷ đồng là doanh thu môi giới còn lại là doanh thu khác. Cả doanh thu, lợi nhuận của công ty đều tăng so với năm 2011.

Báo cáo an toàn vốn khả dụng tại 31/12/2012 của VSC cho thấy, công ty không phát sinh rủi ro thị trường, rủi ro thanh toán, chỉ phát sinh rủi ro hoạt động 7 tỷ đồng. Với kết quả đó, tỷ lệ an toàn vốn của VSC đạt mức cao 539%.

Như vậy, Chứng khoán Việt vẫn tồn tại. Vì sao công ty lại bỏ bê việc xác thực quyền cho nhà đầu tư mở tài khoản ở công ty? Đây vẫn là câu hỏi ngỏ.

Cuối năm 2012 Đại hội cổ đông APG đã thông qua phương án rút tự nguyện tư cách thành viên 2 sở và tiến tới cắt mảng môi giới. Tuy nhiên, công ty vẫn chưa chính thức rút tư cách. 3 lần bị VSD nhắc nhở trong vòng 1 tháng khiến nhà đầu tư đặt câu hỏi ngỏ: Liệu APG có đang bỏ bê nghĩa vụ trong giai đoạn muốn rút lui?

Từ chứng khoán Cao Su và đã 03 lần bị VSD nhắc nhở bằng văn bản vì không thực hiện xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền hồi tháng 1/2013, công ty đổi tên thành chứng khoán Delta. Cuộc chuyển giao tài khoản khách hàng sang Chứng khoán MB-MBS được công ty gióng lên từ hồi cuối năm 2012.

Vậy là, trong 3 công ty chứng khoán nhận án cảnh cáo của VSD nêu trên, dù tình hình kinh doanh không vượt trội nhưng ít nhất vẫn giữ được kết quả làm ăn có lãi. Việc bị phạt cho thấy nhiều công ty đang bỏ bê quyền lợi của nhà đầu tư.