Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Rất nhiều cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN công bố loạt quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

Giao dịch cổ phiếu HDG, lãnh đạo Tập đoàn Hà Đô bị phạt

Ngày 10/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đào Hữu Khanh, Thành viên HĐQT Tập đoàn Hà Đô (mã chứng khoán HDG) số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Đào Hữu Khanh đã đồng thời mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng trong thời gian đăng ký giao dịch. Cụ thể, ông Đào Hữu Khanh đã mua 5.000 cổ phiếu HDG vào ngày 19/3/2021 và bán 79.000 cổ phiếu HDG từ ngày 18/3/2021 đến ngày 14/4/2021 trong thời gian đăng ký giao dịch (đăng ký bán 500.000 cổ phiếu HDG từ ngày 18/3/2021 đến ngày 16/4/2021).

Giao dịch cổ phiếu PNJ, lãnh đạo công ty bị phạt

Cũng trong ngày 10/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt đối với ông Nguyễn Anh Hùng, Giám đốc khối của CTCP Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (mã chứng khoán PNJ) số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Anh Hùng đã đồng thời mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng trong thời gian đăng ký giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Anh Hùng đã mua 7.000 cổ phiếu PNJ vào ngày 19/4/2021 và bán 54.100 cổ phiếu PNJ từ ngày 07/4/2021 đến ngày 23/4/2021, trong thời gian đăng ký giao dịch (đăng ký bán 62.000 cổ phiếu PNJ từ ngày 06/4/2021 đến ngày 05/05/2021).

Giao dịch "chui" cổ phiếu HUB, lãnh đạo công ty bị phạt

Ngày 10/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Phan Văn Giáo, Thành viên Ban Giám đốc CTCP Xây lắp Thừa Thiên Huế (mã chứng khoán HUB) số tiền 5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Phan Văn Giáo đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 29/01/2021, ông Phan Văn Giáo đã bán 5.000 cổ phiếu HUB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Không công bố thông tin giao dịch cổ phiếu FMC, người nhà lãnh đạo công ty bị phạt

Vẫn trong ngày 10/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt đối với bà Trần Thị Minh Như, người có liên quan tới bà Lưu Nguyễn Trúc Dung - Trưởng BKS CTCP Thực phẩm Sao Ta (mã chứng khoán FMC)- số tiền 7,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Trần Thị Minh Như đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Trần Thị Minh Như đã mua 9.000 cổ phiếu FMC vào ngày 06/01/2021 và bán 6.000 cổ phiếu FMC vào ngày 18/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu NHA, người nhà lãnh đạo Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà và Đô thị Nam Hà Nội bị phạt

Ngày 07/6/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt đối với ông Nguyễn Văn Hậu, người có liên quan tới ông Nguyễn Văn Hùng - Thành viên HĐQT Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà và Đô thị Nam Hà Nội (mã chứng khoán NHA) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Văn Hậu đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 25/01/2021, ông Nguyễn Văn Hậu đã bán 205.000 cổ phiếu NHA nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu SVC, một nhà đầu tư bị phạt

Cũng trong ngày 7/6/2021 UBCKNN ban hành quyết định phạt đối với ông Đào Minh Tuấn, nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại C3 - TTHVQY, phường Phúc La, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Đào Minh Tuấn đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 15/12/2020, ông Đào Minh Tuấn mua 829.946 cổ phiếu SVC của CTCP Dịch vụ tổng hợp Sài Gòn (mã chứng khoán SVC) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 26/02/2021, Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Đào Minh Tuấn.

Loạt cá nhân bị UBCKNN phạt

Trước đó ngày 07,08/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành các quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Doanh, người có liên quan tới bà Vũ Thị Nga - Trưởng BKS CTCP Nam Dược (mã chứng khoán NDC) số tiền 10 triệu đồng. Nguyên nhân do công Trần Văn Doanh đã không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Trần Văn Doanh đăng ký mua 14.000 cổ phiếu NDC từ ngày 05/10/2020 đến ngày 02/11/2020 nhưng không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.

- Đối với bà Nguyễn Thị Thảo, cổ đông lớn của CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (mã chứng khoán VIG) số tiền 15 triệu đồng. Nguyên nhân do và Thảo đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 22/10/2020, bà Nguyễn Thị Thảo bán 296.400 cổ phiếu VIG, giảm lượng sở hữu từ 2.439.700 cổ phiếu (tỷ lệ 7,15%) xuống 2.143.300 cp (tỷ lệ 6,27%); Ngày 30/10/2020 bà Nguyễn Thị Thảo bán 300.000 cổ phiếu VIG, giảm lượng sở hữu xuống còn 1.843.300 cổ phiếu (tỷ lệ 5,39%). Đến ngày 05/11/2020 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thảo.

Ngày 07/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Hoàng Khánh Nhựt, Thành viên HĐQT CTCP Cao su Đà Nẵng (mã chứng khoán DRC) số tiền 5 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Khánh Nhựt đã giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin. Cụ thể, ông Lê Hoàng Khánh Nhựt đã mua 24.000 cổ phiếu DRC vào ngày 19/4/2021 trước thời hạn đăng ký giao dịch do Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin (đăng ký giao dịch từ ngày 20/4/2021 đến ngày 20/5/2021).

Giao dịch "chui" cổ phiếu BWS, Công đoàn công ty Cấp nước Bà Rịa-Vũng Tàu bị phạt

Đối với tổ chức, doanh nghiệp, ngày 09/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt đối với Công đoàn CTCP Cấp nước Bà Rịa-Vũng Tàu (mã chứng khoán BWS), số tiền 10 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công đoàn công ty đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, Công đoàn Công ty đã bán 14.289 cổ phiếu BWS vào ngày 19/11/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.