Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Riêng ngày cuối tuần đã có 2 công ty chứng khoán bị phạt

Tuần qua UBCKNN đã ra nhiều quyết định xử phạt các doanh nghiệp và các cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó tiêu điểm là những ngày cuối tuần có đến 2 công ty chứng khoán bị phạt.

Cụ thể, ngày 28/11/2019 Công ty TNHH Chứng khoán Yuanta Việt Nam (FSC) bị phạt 125 triệu đồng. Nguyên nhân do công ty đã vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi theo quy định tại Khoản 22 và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Cũng trong ngày 28/11/2019, CTCP Chứng khoán Phú Hưng (PHS) cũng bị phạt 125 triệu đồng do mắc cùng lỗi với Công ty Chứng khoán Yuanta Việt Nam.

Ngoài ra, một doanh nghiệp khác cũng nhận quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán là CTCP Cảng Quảng Ninh (Quangninhport) với số tiền phạt 90 triệu đồng.

Nguyên nhân dó Cảng Quảng Ninh đã không báo cáo về dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ 13/10/2017 đến 1/6/2018 Cảng Quảng Ninh đã bán 490.563 cổ phiếu CPI của CTCP Đầu tư Cảng Cái Lân nhưng không báo cáo về dự kiến giao dịch cho UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.

Cũng trong ngày 28/11, về phía cá nhân, bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn, em gái ông Nguyễn Thanh Bình, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPB) bị phạt 12,5 triệu đồng do giao dịch không đúng thời hạn đăng ký.

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn đăng ký bán 80.000 cổ phiếu VPB từ 16/10/2018 đến 16/11/2018 (theo công bố thông tin bà Nhàn được giao dịch từ 22/10 đến 20/11/2018), tuy nhiên bà Nhàn đã bán 45.000 cổ phiếu VPB vào ngày 22/11/2018 – sau khi hết thời gian đăng ký.

Tính trong tuần qua, ngày 25/11 UBCKNN còn quyết định phạt Công ty TNHH DOHA Đầu tư số tiền 10 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác.

Cụ thể, ngày 15/8/2019 và 16/8/2019 Công ty Doha, cổ đông lớn của CTCP Tập đoàn Vinacontrol (VNC) lần lượt mua 359.000 cổ phiếu và 404.500 cổ phiếu, dẫn đến tăng tỷ lệ sở hữu sau giao dịch từ 1.140.100 cổ phiếu (tỷ lệ 10,86%) lên 1.499.100 cổ phiếu (tỷ lệ 14,28%) và 1.903.600 cổ phiếu (tỷ lệ 18,13%). Tuy nhiên ngày 21/8/2019 Sở GDCJK Hà Nội mới nhận được báo cáo giao dịch của Công ty Doha, trong đó báo cáo đã mua 820.400 cổ phiếu VNC, nâng tổng lượng nắm giữ sau giao dịch lên 1.960.500 cổ phiếu, ngày thay đổi tỷ lệ sở hữu là 20/8/2019.