Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm các cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN phạt

Tuần qua lại có thêm các cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Đối với cá nhân, ngày 10/3/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định phạt ông Tạ Minh Hiếu, nhà đầu tư có địa chỉ tại số 23 ngách 37 ngõ 564 Nguyễn Văn Cừ, phường Gia Thụy, quận Long Biên, thành phố Hà Nội số tiền 31,25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Hiếu đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 16/11/2019 ông Tạ Minh Hiếu đã mua 11.000 cổ phiếu ATG của CTCP An Trường An, tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,98% lên 5,05% và trở thành cổ đông lớn. Tiếp đó ngày 30/12/2019, ông Tạ Minh Hiếu đã bán 25.640 cổ phiếu ATG làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5.11% xuống 4,94% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 17/01/2020, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của ông Tạ Minh Hiếu.

- Trước đó ngày 06/3/2020, UBCKNN cũng quyết định phạt bà Đỗ Thụy Thúy Vi, nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại số Y7 Hồng Lĩnh, cư xá Bắc Hải, phường 15, quận 10, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 62,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Thúy Vi đã không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 9/9/2019 bà Thúy Vi đã mua 40.000 cổ phiếu của CTCP Sơn Á Đông (mã chứng khoán ADP), nâng tỷ lệ sở hữu từ 4,98% lên 5,24% và trở thành cổ đông lớn nhưng không báo cáo.

- Về phía doanh nghiệp, ngày 06/03/2020, Thanh tra UBCKNN cũng đã quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư cao su Đắk Lắk số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân, do cao su Đắc Lắc đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Cụ thể, Cao su Đắk Lắk không công bố thông tin theo quy định các tài liệu như thông báo mời họp, tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 và thông báo, tài liệu lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản cho cuộc họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2018.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.