Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua, UBCKNN lại công bố thêm nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Chậm công bố thông tin, Icon4 bị phạt

Cụ thể, ngày 17/09/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư và Xây dựng số 4 (Icon4 - mã chứng khoán CC4) số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Icon4 đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với Báo cáo tài chính bán niên năm 2018 đã được soát xét, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2018, Báo cáo tài chính năm 2017 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2017.

Không báo cáo dự kiến giao dịch, lãnh đạo của May Đồng Nai bị phạt

Đối với cá nhân, ngày 21/9/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt ông Vũ Đức Dũng, Thành viên HĐQT CTCP May Đồng Nai (mã chứng khoán MDN) số tiền 5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Vũ Đức Dũng đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Vũ Đức Dũng đã mua 17.550 cổ phiếu MDN từ ngày 02/8/2019 đến ngày 05/8/2019 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu SSN, một cổ đông lớn bị phạt

Ngày 21/09/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Huỳnh Cao Tuấn, địa chỉ tại Nhà A5 lô 20 khu đô thị Định Công, quận Hoàng Mai, Hà Nội số tiền 10 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Huỳnh Cao Tuấn, cổ đông lớn CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn (mã chứng khoán SSN) đã báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 09/04/2019 ông Huỳnh Cao Tuấn nắm giữ 1.238.000 cổ phiếu SSN. Ngày 10/04/2019 ông Huỳnh Cao Tuấn mua 2.300.000 cổ phiếu SSN. Ngày 17/04/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn, theo đó ông Huỳnh Cao Tuấn báo cáo mua 2.477.200 cổ phiếu SSN và số lượng cổ phiếu trước khi giao dịch là 1.061.600 cổ phiếu SSN.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.